CMF multa a Banco Ripley con 84,28 UF por incumplir Ley N°14.908 en pensiones alimenticias.
Aplica Sanción De Multa A Banco Ripley. Num:1174. 2024-01-29 T-23:59
A
Aplica Sanción De Multa A Inversiones Nueva Región S.A.. Num:875. 2024-01-22 T-23:59
A
CMF multa a Inversiones Nueva Región S.A. con 500 UF por no enviar info financiera de 2020-2022.
Aplica Sanción Al Señor Arturo Claro Montes. Num:555. 2024-01-15 T-23:59
A
CMF multa a Arturo Claro Montes con 800 UF por operar acciones VAPORES en bloqueo, con montos de $15.077.888.701 y $50.873.853.914 en 2021.
Aplica Sanción A Unión Inmobiliaria S.A.. Num:83. 2024-01-02 T-23:59
A
CMF multa a Unión Inmobiliaria S.A. con 200 UF por no enviar info financiera de 2021 y 2022.
Aplica Sanción A Southbridge Compañía De Seguros Generales S.A.. Num:82. 2024-01-02 T-23:59
A
CMF multa a Southbridge con 1100 UF por no pagar indemnizaciones de UF 146.602, UF 80.000 y otra de UF 80.000 a Inmobiliaria Capital Plus y Capitales SpA. Pagó UF 24.905,21, UF 27.645,70 y UF 45.640,71 por siniestros.
Aplica Sanción A Banco Security, Seguros Vida Security Prevision S.A., Y Corredores De Seguros Security Ltda.. Num:10100. 2023-12-26 T-23:59
A
CMF multa a Banco Security y filiales por no devolver $7.233.582.815 a 9.654 clientes; multas totales 5000 UF. Devolvieron fondos, afectando 3,5% de utilidad.
Aplica Sanciones A Los Señores Michael Leatherbee Grant, Soames Flowerree Stewart, Juan Pablo Stitchkin Y José Ignacio Jiménez. Num:9546. 2023-12-14 T-23:59
A
CMF multa a directores de Andacor S.A.: Leatherbee 600 UF, Flowerree 300 UF, Jiménez 100 UF, Stitchkin 200 UF. Resolución 9546, 12/12/2023.
Aplica Sanción A Banco Falabella. Num:7402. 2023-10-06 T-23:59
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CMF multa a Banco Falabella con 1.000 UF por reportar erróneamente deudas de 29 clientes (ene 2021-mar 2022). Implementó plan de acción en abril 2022. Defensa alega falta de especificidad en cargos. CMF sostiene que Banco no impugnó cargos.
Aplica Sanción A Promotora Cmr Falabella S.A.. Num:7401. 2023-10-06 T-23:59
A
CMF multa a CMR Falabella con 1500 UF por reportar erróneamente deudas de 52 clientes entre sep 2020-mar 2022, violando RAN y Ley N° 20.720. Pago vía Formulario N° 87 en Tesorería General, notificar a [email protected].
Aplica Sanción A Banco Itaú Chile. Num:7400. 2023-10-06 T-23:59
A
CMF multa a Banco Itaú Chile con 1800 UF por infracciones graves en manejo de información de deudores, según Resolución Exenta N° 7400 del 05/10/2023. Se hallaron 111 casos de reportes indebidos de deudas entre marzo 2021 y marzo 2022.
Aplica Sanción A Banco Falabella. Num:7402. 2023-10-06 T-00:00
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Resolución Exenta: 7402 Santiago, 05 de octubre de 2023. Banco Falabella sancionado por incluir a personas en el Estado de Deudores sin cumplir normativas. Se inició investigación y se elaboró nómina de deudores. Banco Falabella no cumplió con normativas,
Aplica Sanción A Promotora Cmr Falabella S.A.. Num:7401. 2023-10-06 T-00:00
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La Comisión para el Mercado Financiero sanciona a Promotora CMR Falabella S.A. con una multa de 1500 Unidades de Fomento por informar indebidamente deudas vigentes de clientes. La empresa incumplió normativas, presentó descargos y solicitó prórroga. Se de
Aplica Sanción A Banco Itaú Chile. Num:7400. 2023-10-06 T-00:00
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La Resolución Exenta 7400 sanciona a Banco Itaú Chile por informar deudas extinguidas y pagadas, con multa de UF 2.764. Se presentan pruebas de procedimientos concursales y se destaca la responsabilidad en la entrega de información financiera. Banco Itaú
Aplica Sanción A Administradoras De Fondos De Inversion Privado Que Indica. Num:7225. 2023-10-02 T-23:59
A
CMF multa administradoras de fondos por no entregar info, multas de 35 a 80 UF. Chile Ventures recibe 80 UF por omitir info de 7 trimestres.
Aplica Sanción A Sociedades Que Indica. Num:7223. 2023-10-02 T-23:59
A
CMF sanciona a 9 empresas por incumplimiento en información financiera, con multas hasta 95 UF.
Aplica Sanción Al Señor Matías Videla Solá. Num:7222. 2023-10-02 T-23:59
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CMF multa a Matías Videla con 15.000 UF por comprar 613.026 acciones Cencosud por $799.998.502 con información privilegiada. Vendió acciones por $2.001.728.055 en abril 2023. Negociaciones con Torre y Cía fracasaron en 2022.
Aplica Sanción A Unnio Seguros Generales S.A., Y A Doña Egle Pulgar Jimeno, Don Matías Williams Ossa, Don Diego Panizza Miller, Don José Tomás Sojo, Don Fernando Concha Mendoza Y, Don Juan Ignacio Fernando Álvarez Troncoso. Num:7224. 2023-09-29 T-23:59
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CMF multa a UNNIO Seguros y directivos con 2.500 UF y 800 UF respectivamente por déficit y errores contables; UNNIO niega fallos, respaldado por Deloitte al 6/06/2023.
Aplica Sanción De Multa A Euroamerica Seguros De Vida S.A.. Num:7047. 2023-09-26 T-23:59
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CMF multa a EuroAmérica Seguros de Vida S.A. con 100 UF por ocultar operaciones con partes relacionadas en 2019 y 2020, afectando la calidad de información del mercado.
Aplica Sanción A Administradora De Fondos De Inversión Privado Fai S.A.. Num:6890. 2023-09-26 T-23:59
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CMF multa a FAI S.A. con 540 UF por no enviar datos trimestrales 2019-2021 y falta de colaboración. Pago vía Formulario N°87, notificar a [email protected].
Aplica Sanción A Fid Chile Seguros Generales S.A.. Num:6598. 2023-09-13 T-23:59
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CMF multa a FID Chile Seguros con 250 UF por incumplimientos en informes financieros 2020.
Aplica Sanción A Banco De Crédito E Inversiones. Num:6588. 2023-09-08 T-23:59
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CMF multa a BCI con 300 UF por no entregar info bancaria, afectando investigaciones RUC N° 1900873884-2, RUC N° 1610041218-0, RUC N°2300023505-9, incumpliendo art. 154 Ley General de Bancos.
Aplica Sanción A Banco Security. Num:6587. 2023-09-08 T-23:59
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CMF multa a Banco Security con 100 UF por retraso en entrega de datos para investigación RUC N° 2200706442-3 sobre lavado de activos.
Aplica Sanción A Banco De Chile. Num:6387. 2023-09-05 T-23:59
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CMF multa a Banco de Chile con 200 UF por retraso en entrega de información, incumpliendo artículo 154 en investigaciones RUC N° 1900571226-5 y RUC N° 1610041218-0.
Aplica Sanción A Cooperativa De Ahorro Y Crédito Coopeuch. Num:6386. 2023-09-05 T-23:59
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CMF multa a COOPEUCH con 100 UF por retraso en entrega de datos bancarios para investigación de lavado, violando art. 154 Ley General de Bancos.
Aplica Sanción A Scotiabank Chile. Num:6379. 2023-09-05 T-23:59
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CMF multa a Scotiabank Chile con 100 UF por no entregar información a Fiscalía, violando art. 154 LGB en casos de lavado (RUC N°2200706442-3). Pago vía Formulario N°87. Recurso ante CMF en 5 días o Corte en 10 días. Resolución N°6379, 31/08/2023.
Aplica Sanción A Banco Del Estado De Chile. Num:6201. 2023-09-05 T-23:59
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CMF multa a Banco Estado con 450 UF por incumplir art. 154 Ley General de Bancos, debe pagar vía Formulario N°87 y enviar comprobante a [email protected].
Aplica Sanción De Multa A Bci Corredor De Bolsa S.A.. Num:5987. 2023-08-21 T-23:59
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CMF multa a BCI CB con 700 UF por no ejecutar venta de 7.953 acciones CLC e incumplir NCG N° 380. Falta de registro, respaldo e información clara a Inversiones G.R. SpA. Pago mediante formulario N° 87.
Aplica Sanción A Stf Capital Corredores De Bolsa Spa Y A Los Señores Luis Flores Cuevas, Ariel Sauer Adlerstein Y Daniel Sauer Adlerstein. Num:5638. 2023-08-08 T-23:59
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CMF multa a STF Capital y Luis Flores con 13.500 y 10.800 UF; Ariel y Daniel Sauer Adlerstein con 9.000 UF cada uno por operaciones ficticias, incluyendo cheques por $5.890.264.965 y transferencias de $2.072.000.000.
Aplica Sanción A El Torreón S.A.D.P.. Num:5387. 2023-08-07 T-23:59
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CMF multa a El Torreón S.A.D.P. con 90 UF por no enviar info según NCG 201; pago vía formulario N° 87 a [email protected].
Aplica Sanción A Sociedades Que Indica. Num:5386. 2023-08-07 T-23:59
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CMF multa a Empresa de Agua Potable Melipilla Norte S.A. y Sociedad Concesionaria Ruta de la Fruta S.A. por no entregar info financiera. Pago vía Tesorería, notificar a [email protected]. Recursos disponibles.
Aplica Sanción A Las Entidades Que Indica. Num:5388. 2023-08-02 T-23:59
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CMF multa a Fábrica del Ejército con 75 UF y censura a Fondo de Infraestructura por retraso en información financiera.
Aplica Sanción A Servicios E Inversiones Tcd Limitada. Num:5264. 2023-07-26 T-00:00
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CMF multa a TCD Ltda. con 50 UF por exceder Tasa Máx. en 2.838 créditos; devuelve $1.544.430, enero-junio 2021.
Aplica Sanción A Seguros Konsegur De Garantías Y Crédito S.A.. Num:5229. 2023-07-26 T-00:00
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CMF sanciona a Konsegur por no indemnizar a Maipú (UF 3.880,80) y MOP (UF 6.031,00), y difiere pago por reaseguro. Lahuen liquidada, paga póliza GCR 18000-0 ($7.825.364.212) el 16/01/2023. Sesión N° 349, 20/07/2023.
Aplica Sanción A Principal Administradora General De Fondos S.A.. Num:5056. 2023-07-14 T-00:00
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CMF multa a Principal AGF con 1.000 UF por no informar a más de 51.000 partícipes sobre reorganización de Enjoy S.A. y cambios en reglamentos, violando Ley N° 20.712 y NCG N°365 desde 11/03/2022. Contacto: [email protected].
Aplica Sanción A Orsan Seguros De Crédito Y Garantía S.A.. Num:4817. 2023-07-10 T-00:00
A
CMF multa a Orsan Seguros con 1500 UF por no indemnizar con UF 16.546 a Constructora, violando art. 583 y Oficio N° 972 de 2017.