CMF multa a CMR Falabella con 1500 UF por reportar erróneamente deudas de 52 clientes entre sep 2020-mar 2022, violando RAN y Ley N° 20.720. Pago vía Formulario N° 87 en Tesorería General, notificar a [email protected].
Aplica Sanción A Banco Itaú Chile. Num:7400. 2023-10-06 T-23:59
CMF multa a Banco Itaú Chile con 1800 UF por infracciones graves en manejo de información de deudores, según Resolución Exenta N° 7400 del 05/10/2023. Se hallaron 111 casos de reportes indebidos de deudas entre marzo 2021 y marzo 2022.
Aplica Sanción A Administradoras De Fondos De Inversion Privado Que Indica. Num:7225. 2023-10-02 T-23:59
CMF multa administradoras de fondos por no entregar info, multas de 35 a 80 UF. Chile Ventures recibe 80 UF por omitir info de 7 trimestres.
Aplica Sanción A Sociedades Que Indica. Num:7223. 2023-10-02 T-23:59
CMF sanciona a 9 empresas por incumplimiento en información financiera, con multas hasta 95 UF.
Aplica Sanción Al Señor Matías Videla Solá. Num:7222. 2023-10-02 T-23:59
CMF multa a Matías Videla con 15.000 UF por comprar 613.026 acciones Cencosud por $799.998.502 con información privilegiada. Vendió acciones por $2.001.728.055 en abril 2023. Negociaciones con Torre y Cía fracasaron en 2022.
Aplica Sanción A Unnio Seguros Generales S.A., Y A Doña Egle Pulgar Jimeno, Don Matías Williams Ossa, Don Diego Panizza Miller, Don José Tomás Sojo, Don Fernando Concha Mendoza Y, Don Juan Ignacio Fernando Álvarez Troncoso. Num:7224. 2023-09-29 T-23:59
CMF multa a UNNIO Seguros y directivos con 2.500 UF y 800 UF respectivamente por déficit y errores contables; UNNIO niega fallos, respaldado por Deloitte al 6/06/2023.
Aplica Sanción De Multa A Euroamerica Seguros De Vida S.A.. Num:7047. 2023-09-26 T-23:59
CMF multa a EuroAmérica Seguros de Vida S.A. con 100 UF por ocultar operaciones con partes relacionadas en 2019 y 2020, afectando la calidad de información del mercado.
Aplica Sanción A Administradora De Fondos De Inversión Privado Fai S.A.. Num:6890. 2023-09-26 T-23:59
CMF multa a FAI S.A. con 540 UF por no enviar datos trimestrales 2019-2021 y falta de colaboración. Pago vía Formulario N°87, notificar a [email protected].
Aplica Sanción A Fid Chile Seguros Generales S.A.. Num:6598. 2023-09-13 T-23:59
CMF multa a FID Chile Seguros con 250 UF por incumplimientos en informes financieros 2020.
Aplica Sanción A Banco De Crédito E Inversiones. Num:6588. 2023-09-08 T-23:59
CMF multa a BCI con 300 UF por no entregar info bancaria, afectando investigaciones RUC N° 1900873884-2, RUC N° 1610041218-0, RUC N°2300023505-9, incumpliendo art. 154 Ley General de Bancos.
Aplica Sanción A Banco Security. Num:6587. 2023-09-08 T-23:59
CMF multa a Banco Security con 100 UF por retraso en entrega de datos para investigación RUC N° 2200706442-3 sobre lavado de activos.
Aplica Sanción A Banco De Chile. Num:6387. 2023-09-05 T-23:59
CMF multa a Banco de Chile con 200 UF por retraso en entrega de información, incumpliendo artículo 154 en investigaciones RUC N° 1900571226-5 y RUC N° 1610041218-0.
Aplica Sanción A Cooperativa De Ahorro Y Crédito Coopeuch. Num:6386. 2023-09-05 T-23:59
CMF multa a COOPEUCH con 100 UF por retraso en entrega de datos bancarios para investigación de lavado, violando art. 154 Ley General de Bancos.
Aplica Sanción A Scotiabank Chile. Num:6379. 2023-09-05 T-23:59
CMF multa a Scotiabank Chile con 100 UF por no entregar información a Fiscalía, violando art. 154 LGB en casos de lavado (RUC N°2200706442-3). Pago vía Formulario N°87. Recurso ante CMF en 5 días o Corte en 10 días. Resolución N°6379, 31/08/2023.
Aplica Sanción A Banco Del Estado De Chile. Num:6201. 2023-09-05 T-23:59
CMF multa a Banco Estado con 450 UF por incumplir art. 154 Ley General de Bancos, debe pagar vía Formulario N°87 y enviar comprobante a [email protected].
Aplica Sanción De Multa A Bci Corredor De Bolsa S.A.. Num:5987. 2023-08-21 T-23:59
CMF multa a BCI CB con 700 UF por no ejecutar venta de 7.953 acciones CLC e incumplir NCG N° 380. Falta de registro, respaldo e información clara a Inversiones G.R. SpA. Pago mediante formulario N° 87.
Aplica Sanción A Stf Capital Corredores De Bolsa Spa Y A Los Señores Luis Flores Cuevas, Ariel Sauer Adlerstein Y Daniel Sauer Adlerstein. Num:5638. 2023-08-08 T-23:59
CMF multa a STF Capital y Luis Flores con 13.500 y 10.800 UF; Ariel y Daniel Sauer Adlerstein con 9.000 UF cada uno por operaciones ficticias, incluyendo cheques por $5.890.264.965 y transferencias de $2.072.000.000.
Aplica Sanción A Sociedades Que Indica. Num:5386. 2023-08-07 T-23:59
CMF multa a Empresa de Agua Potable Melipilla Norte S.A. y Sociedad Concesionaria Ruta de la Fruta S.A. por no entregar info financiera. Pago vía Tesorería, notificar a [email protected]. Recursos disponibles.
Aplica Sanción A El Torreón S.A.D.P.. Num:5387. 2023-08-07 T-23:59
CMF multa a El Torreón S.A.D.P. con 90 UF por no enviar info según NCG 201; pago vía formulario N° 87 a [email protected].
Aplica Sanción A Las Entidades Que Indica. Num:5388. 2023-08-02 T-23:59
CMF multa a Fábrica del Ejército con 75 UF y censura a Fondo de Infraestructura por retraso en información financiera.
Aplica Sanción A Servicios E Inversiones Tcd Limitada. Num:5264. 2023-07-26 T-00:00
CMF multa a TCD Ltda. con 50 UF por exceder Tasa Máx. en 2.838 créditos; devuelve $1.544.430, enero-junio 2021.
Aplica Sanción A Seguros Konsegur De Garantías Y Crédito S.A.. Num:5229. 2023-07-26 T-00:00
CMF sanciona a Konsegur por no indemnizar a Maipú (UF 3.880,80) y MOP (UF 6.031,00), y difiere pago por reaseguro. Lahuen liquidada, paga póliza GCR 18000-0 ($7.825.364.212) el 16/01/2023. Sesión N° 349, 20/07/2023.
Aplica Sanción A Principal Administradora General De Fondos S.A.. Num:5056. 2023-07-14 T-00:00
CMF multa a Principal AGF con 1.000 UF por no informar a más de 51.000 partícipes sobre reorganización de Enjoy S.A. y cambios en reglamentos, violando Ley N° 20.712 y NCG N°365 desde 11/03/2022. Contacto: [email protected].
Aplica Sanción A Orsan Seguros De Crédito Y Garantía S.A.. Num:4817. 2023-07-10 T-00:00
CMF multa a Orsan Seguros con 1500 UF por no indemnizar con UF 16.546 a Constructora, violando art. 583 y Oficio N° 972 de 2017.