Mini resumen:
"Sigma AGF sancionada por Comisión del Mercado Financiero en 2024"
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Resumen corto:
COMISIÓN y PARA EL MERCADO FINANCIERO RESOLUCION EXENTA: 2003 Santiago, 22 de febrero de 2024 REF.: APLICA SANCIÓN A SIGMA ADMINISTRADORA GENERAL
CMF censura a Seguros Konsegur por no pagar indemnizaciones, afectando a empresas con montos de UF 3.695,16 y UF 17.208.
CMF multa a Banco Santander-Chile con 1.946,84 UF por incumplir Ley N°14.908 en retención de créditos, abril-junio 2023.
CMF multa a BancoEstado con 3.684,32 UF por incumplir Ley N°14.908 en créditos de deudores de alimentos.
CMF multa a Rodrigo Real Ibaceta con 100 UF por comprar 76.100 acciones de Soquimich por $519.785.619, violando normas.
CMF multa a Banco Consorcio con 62,78 UF por incumplir Ley N°14.908 en retención de créditos.
CMF multa a Banco Ripley con 84,28 UF por incumplir Ley N°14.908 en pensiones alimenticias.
CMF multa a Inversiones Nueva Región S.A. con 500 UF por no enviar info financiera de 2020-2022.
CMF multa a Arturo Claro Montes con 800 UF por operar acciones VAPORES en bloqueo, con montos de $15.077.888.701 y $50.873.853.914 en 2021.
CMF multa a Unión Inmobiliaria S.A. con 200 UF por no enviar info financiera de 2021 y 2022.
CMF multa a Southbridge con 1100 UF por no pagar indemnizaciones de UF 146.602, UF 80.000 y otra de UF 80.000 a Inmobiliaria Capital Plus y Capitales SpA. Pagó UF 24.905,21, UF 27.645,70 y UF 45.640,71 por siniestros.
CMF multa a Banco Security y filiales por no devolver $7.233.582.815 a 9.654 clientes; multas totales 5000 UF. Devolvieron fondos, afectando 3,5% de utilidad.
CMF multa a directores de Andacor S.A.: Leatherbee 600 UF, Flowerree 300 UF, Jiménez 100 UF, Stitchkin 200 UF. Resolución 9546, 12/12/2023.
CMF multa a Banco Falabella con 1.000 UF por reportar erróneamente deudas de 29 clientes (ene 2021-mar 2022). Implementó plan de acción en abril 2022. Defensa alega falta de especificidad en cargos. CMF sostiene que Banco no impugnó cargos.
CMF multa a CMR Falabella con 1500 UF por reportar erróneamente deudas de 52 clientes entre sep 2020-mar 2022, violando RAN y Ley N° 20.720. Pago vía Formulario N° 87 en Tesorería General, notificar a [email protected].
CMF multa a Banco Itaú Chile con 1800 UF por infracciones graves en manejo de información de deudores, según Resolución Exenta N° 7400 del 05/10/2023. Se hallaron 111 casos de reportes indebidos de deudas entre marzo 2021 y marzo 2022.
CMF multa administradoras de fondos por no entregar info, multas de 35 a 80 UF. Chile Ventures recibe 80 UF por omitir info de 7 trimestres.
CMF sanciona a 9 empresas por incumplimiento en información financiera, con multas hasta 95 UF.
CMF multa a Matías Videla con 15.000 UF por comprar 613.026 acciones Cencosud por $799.998.502 con información privilegiada. Vendió acciones por $2.001.728.055 en abril 2023. Negociaciones con Torre y Cía fracasaron en 2022.
CMF multa a UNNIO Seguros y directivos con 2.500 UF y 800 UF respectivamente por déficit y errores contables; UNNIO niega fallos, respaldado por Deloitte al 6/06/2023.
CMF multa a EuroAmérica Seguros de Vida S.A. con 100 UF por ocultar operaciones con partes relacionadas en 2019 y 2020, afectando la calidad de información del mercado.
CMF multa a FAI S.A. con 540 UF por no enviar datos trimestrales 2019-2021 y falta de colaboración. Pago vía Formulario N°87, notificar a [email protected].
CMF multa a FID Chile Seguros con 250 UF por incumplimientos en informes financieros 2020.
CMF multa a BCI con 300 UF por no entregar info bancaria, afectando investigaciones RUC N° 1900873884-2, RUC N° 1610041218-0, RUC N°2300023505-9, incumpliendo art. 154 Ley General de Bancos.
CMF multa a Banco Security con 100 UF por retraso en entrega de datos para investigación RUC N° 2200706442-3 sobre lavado de activos.
CMF multa a Banco de Chile con 200 UF por retraso en entrega de información, incumpliendo artículo 154 en investigaciones RUC N° 1900571226-5 y RUC N° 1610041218-0.
CMF multa a COOPEUCH con 100 UF por retraso en entrega de datos bancarios para investigación de lavado, violando art. 154 Ley General de Bancos.
CMF multa a Scotiabank Chile con 100 UF por no entregar información a Fiscalía, violando art. 154 LGB en casos de lavado (RUC N°2200706442-3). Pago vía Formulario N°87. Recurso ante CMF en 5 días o Corte en 10 días. Resolución N°6379, 31/08/2023.
CMF multa a Banco Estado con 450 UF por incumplir art. 154 Ley General de Bancos, debe pagar vía Formulario N°87 y enviar comprobante a [email protected].
CMF multa a BCI CB con 700 UF por no ejecutar venta de 7.953 acciones CLC e incumplir NCG N° 380. Falta de registro, respaldo e información clara a Inversiones G.R. SpA. Pago mediante formulario N° 87.
CMF multa a STF Capital y Luis Flores con 13.500 y 10.800 UF; Ariel y Daniel Sauer Adlerstein con 9.000 UF cada uno por operaciones ficticias, incluyendo cheques por $5.890.264.965 y transferencias de $2.072.000.000.
CMF multa a Empresa de Agua Potable Melipilla Norte S.A. y Sociedad Concesionaria Ruta de la Fruta S.A. por no entregar info financiera. Pago vía Tesorería, notificar a [email protected]. Recursos disponibles.
CMF multa a El Torreón S.A.D.P. con 90 UF por no enviar info según NCG 201; pago vía formulario N° 87 a [email protected].
CMF multa a Fábrica del Ejército con 75 UF y censura a Fondo de Infraestructura por retraso en información financiera.
CMF multa a TCD Ltda. con 50 UF por exceder Tasa Máx. en 2.838 créditos; devuelve $1.544.430, enero-junio 2021.
CMF sanciona a Konsegur por no indemnizar a Maipú (UF 3.880,80) y MOP (UF 6.031,00), y difiere pago por reaseguro. Lahuen liquidada, paga póliza GCR 18000-0 ($7.825.364.212) el 16/01/2023. Sesión N° 349, 20/07/2023.
CMF multa a Principal AGF con 1.000 UF por no informar a más de 51.000 partícipes sobre reorganización de Enjoy S.A. y cambios en reglamentos, violando Ley N° 20.712 y NCG N°365 desde 11/03/2022. Contacto: [email protected].
CMF multa a Orsan Seguros con 1500 UF por no indemnizar con UF 16.546 a Constructora, violando art. 583 y Oficio N° 972 de 2017.