EtiquetaSanción

Resumen corto:
CMF multa con UF 19.250 a Tanner, BCI y Chubb por retrasos y falta de reajuste en devolución de primas. Tanner: UF 10.000, BCI Vida: UF 5.000, BCI Generales: UF 1.000, Chubb Vida: UF 2.000, Chubb Chile: UF 1.250.

Resumen corto:
CMF sanciona a Tanner Corredora y BCI por no devolver UF 164,549 en primas no devengadas, afectando 121,254 seguros y 89,393 créditos. Multas: Tanner $10,000 UF, BCI Vida $5,000 UF.

Resumen corto:
CMF multa a Scotiabank Chile con UF 400 por infringir la Ley N°18.010 al cobrar intereses moratorios indebidos según la Resolución N°1.667.

Resumen corto:
CMF sanciona a 4 bancos por 1628,7 UF por créditos a deudores de pensiones: Banco Consorcio UF 280,54, Banco Itaú Chile UF 197,16, Banco Santander-Chile UF 1099,88, BCI UF 51,12.

Resumen corto:
Banco Itaú Chile sancionado con multa de 197,16 UF por infracción a la Ley N° 14.908 sobre pensiones alimenticias, tras no retener montos a deudores entre agosto y septiembre de 2023.

Resumen corto:
Scotiabank Chile sancionado por la CMF por cobrar intereses indebidos en 17,933 operaciones, totalizando MMS1,069; devoluciones de MMS1,621 y multa de 400 UF por 6,058 operaciones afectando a 5,968 clientes.

Resumen corto:
Banco de Crédito e Inversiones sancionado con multa de 51,12 UF por infracción a la Ley N° 14.908 sobre pensiones alimenticias, tras no retener montos en créditos a deudores.

Resumen corto:
Banco Santander-Chile sancionado con multa de 1.099,88 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias en 18 créditos otorgados entre noviembre 2023 y abril 2024, incumpliendo la Ley 14.908.

Resumen corto:
Banco Consorcio sancionado con multa de 280,54 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias en 6 créditos entre noviembre y diciembre de 2023, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
CMF multa con UF 731,77 a cuatro instituciones, incluyendo Bice Vida (UF 34,57) y Autofin (UF 386,26), por créditos a deudores de pensiones. Además, multa de UF 80 a Servicio e Inversiones TCD por falta de información.

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BICE VIDA COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A. sancionada con multa de 34,57 UF por infracción al artículo 28 de la Ley N°14.908, relacionada con el incumplimiento en la retención de pensiones alimenticias.

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Autofin S.A. sancionada con 386,26 UF por no retener 57.092.952 CLP en crédito de 514.185.904 CLP a deudor de pensiones alimenticias. Infracción a la Ley N° 14.908.

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CMF multa a Servicio e Inversiones TCD Ltda. con 80 UF por no enviar respaldo de 64 operaciones (30 en 2022 y 34 en 2023) para verificar excesos de Tasa Máxima Convencional.

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Santander Consumer Finance fue multado con 252,56 UF por no consultar el Registro Nacional de Deudores de Pensiones de Alimentos en 4 créditos otorgados entre marzo y abril de 2024, afectando a deudores de alimentos.

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Cooperativa El Detallista sancionada con multa de 58,38 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias, incumpliendo la Ley N° 14.908. Gerente Alex Figueroa admitió responsabilidad en la infracción.

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Carlos Alberto Rabat Vilaplana sancionado con multa de 300 U.F. por adquirir 1.109.167 acciones MANQUEHUE por $561.004.185, violando la prohibición de transacciones 30 días antes de la divulgación de estados financieros.

Resumen corto:
Matías Chadwick Lira fue sancionado con CENSURA por la Comisión para el Mercado Financiero por vender 57.581 acciones CHILE por $5.327.394 el 16 de octubre de 2023, infringiendo la Ley N° 18.045 y no informar la transacción.

Resumen corto:
Eugenio Tagle Rojas sancionado por la CMF: multa de 150 UF por 35 transacciones de acciones SMU, comprando 35,087 a $122.77 y 5,349 a $123 el 27/01/2023, y 14,513 a $128.39 y 24,042 a $128.40 el 03/02/2023.

Resumen corto:
CMF sanciona a 5 administradoras de fondos por no enviar información: Hedge Consultores UF 120, Greenvestment UF 150, Génesis Capital UF 180, Zeus Capital UF 290, Mountain Chile VC UF 40.

Resumen corto:
Administradora Mountain Chile VC S.A. sancionada con 40 UF por no enviar información correspondiente a junio 2022 y marzo 2023, incumpliendo la NCG N° 475. Plazo de pago: 5 días hábiles tras notificación.

Resumen corto:
Administradora Zeus Capital S.A. sancionada con 255 UF y 290 UF por incumplir entrega de información en trimestres de 2021 y 2022, según Resolución Exenta N°732 y NCG 364 y NCG 475.

Resumen corto:
Administradora Génesis Capital S.A. sancionada con 180 UF por no enviar información trimestral correspondiente a marzo y junio de 2023, incumpliendo la NCG N° 475.

Resumen corto:
Greenvestment S.A. sancionada con 150 UF por no enviar información de fondos correspondiente a marzo y junio de 2023, incumpliendo la NCG N° 475. Plazo de pago: 5 días hábiles tras notificación.

Resumen corto:
Hedge Consultores S.A. sancionada con 120 UF por incumplir la entrega de información continua para los trimestres de septiembre 2021, diciembre 2021 y marzo 2022, según NCG 364.

Resumen corto:
CMF sanciona a ADMINISTRADORA DE PROYECTOS INMOBILIARIOS S.A. con 135 UF y a ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION PRIVADOS CABO NEGRO S.A. con 150 UF por incumplimientos en la entrega de información.

Resumen corto:
CMF sanciona a 6 sociedades por incumplimientos financieros: Sudmedica Quillota S.A. (350 U.F.), Automovilismo y Turismo S.A. (100 U.F.), Naturgy Chile (100-275 U.F.), y otras con sanciones de CENSURA y multas de hasta 375 U.F.

Resumen corto:
CMF multa a Orsan Seguros con UF 200 por no enviar a tiempo estados financieros de 2023, según Resolución N° 11094.

Resumen corto:
CMF sanciona al Banco Internacional con multa de UF 200 por deficiencias en el Estado de Deudores, infringiendo normas del Capítulo 18-5 y artículo 14 de la Ley General de Bancos.

Resumen corto:
Banco Internacional sancionado con 200 UF por reportar incorrectamente deudas morosas de Genco S.A. y Solignum Chile S.A. entre mayo 2020 y marzo 2024.

Resumen corto:
Orsan Seguros sancionada con 200 UF por no enviar estados financieros auditados al 31/12/2023, incumpliendo el plazo del 01/03/2024; KPMG fue reemplazada por Closer Agile Auditores, quienes emitieron el informe el 31/05/2024.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Santander con UF 450 y a BCI con UF 250 por incumplir entrega de datos al Ministerio Público, según Resoluciones N° 10609 y N° 10613.

Resumen corto:
Banco Santander-Chile sancionado con 450 U.F. por incumplir entrega de información bancaria en investigaciones RUC N*2300694458-2 y RUC N*2300757777-K, relacionadas con fraude al fisco.

Resumen corto:
BCI sancionado con multa de 250 UF por incumplir entrega de información bancaria en investigación RUC N*2300694458-2, según artículo 154 de la Ley General de Bancos. Resolución Exenta N*10613, 15 de noviembre de 2024.

Resumen corto:
La Polar Corredores de Seguros fue sancionada con 50 UF por no enviar estados financieros de junio 2023 a tiempo, presentándolos 31 días después del plazo (31 de agosto de 2023). Resolución Exenta N° 10612, 15 de noviembre de 2024.

Resumen corto:
Administradora Fen Capital S.A. sancionada con 115 UF por incumplimiento en el envío de información de junio 2022, tras denuncias de la DGSCM.

Resumen corto:
CMF sanciona a Andrónico, Nicolás y Jean Paul Luksic con multa de UF 1.250 cada uno por transacciones de 2.619.260 acciones de Quiñenco S.A., valoradas en $6.228.600.280, violando el artículo 16 de la Ley N°18.045.

Resumen corto:
CMF sanciona a Lautaro de Buin S.A.D.P. con 210 UF, Los Chicos Buenos S.A.D.P. con 60 UF, y Deportes Provincial Osorno S.A.D.P. y Club de Deportes Puerto Montt con censura por incumplimientos en la NCG 201.

Resumen corto:
Orsan Seguros sancionada con 3.000 UF por no pagar póliza N° 03-24-003154 de UF 32.763,78 a Serviu, incumpliendo el artículo 583 del Código de Comercio; el conflicto se resolverá en tribunales.

Resumen corto:
CMF multa con UF 1.000 a Transbank S.A. por infringir normativa de giro exclusivo al emitir boletas electrónicas, según Resolución Exenta N° 9244 del 18 de octubre de 2024.

Resumen corto:
PwC y socios Gonzalo Mercado Trujeda y Ricardo Arraño Toledo sancionados por falta de independencia en auditorías; Mercado y Arraño, 6 años de suspensión y multas de 200 UF y 100 UF, respectivamente.

Resumen corto:
CMF sanciona a Transbank S.A. con 1.000 UF por emitir boletas electrónicas sin autorización, generando ingresos de $10.101 MMS entre agosto 2020 y noviembre 2023, infringiendo la LGB.

Resumen corto:
CMF multa con 50 UF a Clínica Las Condes S.A. por no informar dividendos a Bomberos según Resolución Exenta N° 8791.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Falabella, Banco Consorcio, Ahorrocoop y El Detallista por UF 1.104,42 por no cumplir la Ley N°14.908 sobre pensiones alimenticias.

Resumen corto:
Clínica Las Condes S.A. sancionada con 50 UF por no informar a Bomberos sobre dividendos N° 41, 42 y 43, totalizando S5.587.374, con fechas de caducidad en 2020, 2021 y 2022. Gerente interino: Pablo Ortiz Díaz.

Resumen corto:
Ahorrocop sancionada con 138,28 UF por otorgar 3 créditos a deudores de pensiones alimenticias sin consultar el RNDPA ni retener el 50% del monto.

Resumen corto:
Banco Falabella sancionado con 1.066,66 UF por no retener 50% de créditos a deudores de pensiones alimenticias en 12 operaciones entre abril y octubre de 2023, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
Banco Consorcio sancionado con 153,72 UF por otorgar 3 créditos sin consultar el Registro Nacional de Deudores de Pensiones de Alimentos, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
Cooperativa El Detallista sancionada con 298,94 UF por otorgar 6 créditos a deudores de pensiones alimenticias sin retener el 50%, incumpliendo la Ley N*14.908. Gerente: Alex Figueroa Navarro.

Resumen corto:
CMF sanciona a Gestora La Avanzada (135 UF), EYC Private Equity (120 UF), IBF Capital (390 UF), y otros por incumplimientos; multas propuestas a FARM CAPITAL (285 UF) y más administradoras por 30 a 300 UF.

Resumen corto:
CMF publica sección sobre proceso sancionatorio del Grupo STF en su sitio web. Consultar en:

Resumen corto:
Inversiones Torre CG S.A. sancionada con 50 UF por no enviar información del trimestre de diciembre 2021 a tiempo, incumpliendo NCG 364; información enviada el 25 de abril y 5 de julio de 2022.

Mini resumen:
CMF multa a AVLA Seguros con 5.500 UF por no pagar indemnización de UF 67.900 a Nuevo Capital S.A. tras incumplimiento de contrato de promesa de compraventa. AVLA rechaza siniestro, desencadenando juicio arbitral. AVLA incumplió normativa a

Resumen corto:
CMF sanciona a Aseguradora Porvenir S.A. por incumplimientos en seguros de caución. Denuncia del GORE por $1.683.788.000. ASPOR multada con 1.000 UF por infracción al artículo 583 del Código de Comercio y al Oficio Circular N°972.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Santander Chile con UF 2.500 y a COOPEUCH con UF 1.000 por deficiencias en el Estado de Deudores.

Resumen corto:
CMF sanciona a COOPEUCH con 1.000 UF por informar deudas sin requisitos legales entre 2016 y 2022. Ejecutivos declararon en abril, audiencia citada para el 6 de junio. Multa por 26 casos de información incorrecta.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Santander Chile por informar deudas indebidas de 112 clientes entre abril 2020 y octubre 2023. Multa de 2.500 UF. No hubo negligencia ni beneficio económico.

Resumen corto:
CMF sanciona a Banco Itaú Chile por no depositar acreencias caducas en 2023, luego transfirió CLP 1.690.295.233, USD 245.777, EUR 10.082. Detalles en resolución exenta 5670 del 21/06/2024. Multa de 1.000 UF, recurso de reposición disponible

Resumen corto:
CMF multa con UF 1000 a Germán Guerrero Falcón y con UF 500 a Administradora General de Fondos Sura S.A. por infracciones a la Ley N°18.045 de Mercado de Valores.

Resumen corto:
CMF sanciona a Germán Guerrero Falcón por conflicto de interés en valorización del bono BCGBK de Corp Group Banking. Se impone multa de 1.000 UF. Se cierra procedimiento contra MBI AGF. Resolución puede ser impugnada.

Resumen corto:
CMF sanciona a Administradora General de Fondos SURA S.A. por incumplimiento en asesoría de inversión. Contrato de $2.300.000 mensuales. Equipo de Research compartía carteras con SURA CB y El Mercurio Inversiones. Auditores EY Audit SpA no

Resumen corto:
CMF multa a Inversiones Kimco S.A. con UF 1.300 por exceder la Tasa Máxima Convencional en 268.654 operaciones de crédito.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 33,98 UF a Bice Vida Compañía de Seguros S.A. por infracción al artículo 28 de la Ley N*14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias. Resolución Exenta N*4045 del 03/05/2024.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 239,50 UF a Banco del Estado de Chile por infracción a la Ley N*14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias. Resolución Exenta N*4044 del 03/05/2024.

Resumen corto:
Resolución Exenta 4043: Comisión para el Mercado Financiero aplica multa de 636,16 UF a Banco Itaú Chile por infracción a Ley 14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 54,20 UF a Compañía de Seguros Confuturo S.A. por incumplir artículo 28 de Ley N*14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias. Resolución Exenta N*4041 del 03/05/2024.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 138,54 UF a Banco Ripley por infracción a Ley N*14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias. Banco no consultó Registro Nacional de Deudores de Pensiones de Alimentos en dos operaciones de crédito.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 106,72 UF a Cooperativa de Ahorro y Crédito Oriente Limitada por no retener y pagar pensiones alimenticias, infringiendo Ley N*14.908. Resolución Exenta: 4039, 03/05/2024.

Resumen corto:
CMF sanciona a Inversiones Kimco S.A. por exceder TMC en 268.654 operaciones, cobrando $86.673.943. Multa de 1300 UF por infracción a Ley N*18.010. Ajustes realizados a clientes por error en sistema de procesamiento de tarjetas.

Resumen corto:
CMF aplica multa de UF 756,06 a Banco Santander-Chile por incumplir artículo 28 de Ley N*14.908 sobre Abandono de Familia y Pago de Pensiones Alimenticias. Resolución Exenta N*4042 del 03/05/2024.

Resumen corto:
CMF aplica multa de 111,48 UF a Banco de Chile por infracción a Ley 14.908. Banco admitió responsabilidad y aceptó sanción. Resolución Exenta N°4046 del 03/05/2024.

Resumen corto:
CMF censura a Invercap por retraso en datos XBRL pero valora entrega de PDF punctual.

Mini resumen:
CMF sanciona a Invercap S.A. por retrasos de 1 a 7 días en envío de archivos XBRL de estados financieros, solicitando censura. Archivos en PDF y sitio web. Sin medidas de mitigación ni diferencias con casos previos.

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Resumen cort

Resumen corto:
CMF multa a Santander Chile con UF 400 por retención de datos en pesquisa penal.

Resumen corto:
Resolución Exenta 2638 sanciona a Banco Santander-Chile por no responder requerimientos judiciales sobre cuentas corrientes y productos contratados, recibiendo multa de 400 Unidades de Fomento.

Resumen corto:
CMF sanciona a 8 ODP con multa de UF 1.040 por fallas en información financiera.

Mini resumen:
"CMF sanciona a sociedades en Santiago el 22/02/2024"

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Resumen corto:
COMISIÓN y PARA EL MERCADO FINANCIERO RESOLUCION EXENTA: 2005 Santiago, 22 de febrero de 2024 REF.: APLICA SANCIÓN A SOCIEDADES QUE INDICA. VISTOS: 1) Lo dispu

Mini resumen:
"CMF sanciona administradoras de fondos el 22 feb 2024"

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Resumen corto:
COMISIÓN y PARA EL MERCADO FINANCIERO RESOLUCION EXENTA: 2004 Santiago, 22 de febrero de 2024 REF.: APLICA SANCIÓN A ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN P

Mini resumen:
"Sigma AGF sancionada por Comisión del Mercado Financiero en 2024"

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Resumen corto:
COMISIÓN y PARA EL MERCADO FINANCIERO RESOLUCION EXENTA: 2003 Santiago, 22 de febrero de 2024 REF.: APLICA SANCIÓN A SIGMA ADMINISTRADORA GENERAL

CMF censura a Seguros Konsegur por no pagar indemnizaciones, afectando a empresas con montos de UF 3.695,16 y UF 17.208.

CMF multa a Banco Santander-Chile con 1.946,84 UF por incumplir Ley N°14.908 en retención de créditos, abril-junio 2023.

CMF multa a BancoEstado con 3.684,32 UF por incumplir Ley N°14.908 en créditos de deudores de alimentos.

CMF multa a Rodrigo Real Ibaceta con 100 UF por comprar 76.100 acciones de Soquimich por $519.785.619, violando normas.

CMF multa a Banco Consorcio con 62,78 UF por incumplir Ley N°14.908 en retención de créditos.

CMF multa a Banco Ripley con 84,28 UF por incumplir Ley N°14.908 en pensiones alimenticias.

CMF multa a Inversiones Nueva Región S.A. con 500 UF por no enviar info financiera de 2020-2022.

CMF multa a Arturo Claro Montes con 800 UF por operar acciones VAPORES en bloqueo, con montos de $15.077.888.701 y $50.873.853.914 en 2021.

CMF multa a Unión Inmobiliaria S.A. con 200 UF por no enviar info financiera de 2021 y 2022.

CMF multa a Southbridge con 1100 UF por no pagar indemnizaciones de UF 146.602, UF 80.000 y otra de UF 80.000 a Inmobiliaria Capital Plus y Capitales SpA. Pagó UF 24.905,21, UF 27.645,70 y UF 45.640,71 por siniestros.

CMF multa a Banco Security y filiales por no devolver $7.233.582.815 a 9.654 clientes; multas totales 5000 UF. Devolvieron fondos, afectando 3,5% de utilidad.

CMF multa a directores de Andacor S.A.: Leatherbee 600 UF, Flowerree 300 UF, Jiménez 100 UF, Stitchkin 200 UF. Resolución 9546, 12/12/2023.

CMF multa a Banco Falabella con 1.000 UF por reportar erróneamente deudas de 29 clientes (ene 2021-mar 2022). Implementó plan de acción en abril 2022. Defensa alega falta de especificidad en cargos. CMF sostiene que Banco no impugnó cargos.