EtiquetaSanción

Resumen corto:
CMF sanciona a exdirectores de Sartor AGF con multas de UF 10.000 a UF 80.000 e inhabilidad por 5 años; revoca autorización a Sartor AGF por info falsa y favorecimiento a empresas relacionadas; denuncia al Ministerio Público.

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CMF sanciona a 7 ODP por retraso en info financiera: multas UF 190 a Barnechea, Melipilla y Magallanes; UF 130 a San Marcos; UF 90 a Lilas y Limachinos; censura a Provincial Ovalle. Resolución N° 11.492.

Resumen corto:
Resolución N°11869 sanciona a Sartor AGF y directivos por incumplimientos, revoca autorización y suspende operaciones en 2025; activos de USD 600 millones y fondos de más de $134 mil millones afectados.

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Cinco sociedades sancionadas por incumplimiento en informes con multas de 90 a 190 UF en 2025

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Tres sociedades (Centella Transmisión, Mataquito y Transchile) recibieron censura por no enviar información financiera 2024, tras admitir responsabilidad en procedimientos simplificados, en resolución de la CMF del 04/11/2025.

Resumen corto:
La CMF sancionó a varias sociedades por incumplimientos en información financiera, imponiendo multas y censuras, con sanciones que van desde UF 120 hasta UF 250, en procedimientos acumulados y con responsabilidades admitidas.

Resumen corto:
CMF sancionó a Jade Moore y Phillip Murnane con multas de UF 7.200 cada uno por comprar 70.902.465 acciones de Empresas IANSA S.A. y 2.069.377 de Sociedad de Inversiones Campos Chilenos S.A. con información privilegiada.

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La CMF sanciona a Mountain Chile VC S.A. con UF 300 ($10,8 millones) por incumplir envío de información trimestral en 4 periodos entre sept 2023 y jun 2024

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THL Capital Investments S.A. multada con 120 UF por no enviar información trimestral y 150 UF por incumplir la Norma General N* 475

Resumen corto:
Sancionan a Jade Moore y Phillip Murnane con UF 7.200 por uso de información privilegiada en compra de acciones por más de $1.07 mil millones; Dennis Trzeciak no recibe sanción.

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EY y Eduardo Rodríguez sancionados por fallas en auditorías 2019-2022, revisaron solo 1.2%-2% de cheques, afectando resultados por $3.000 millones; multas de 600 UF y 300 UF.

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CMF multa con UF 5.000 a Rodrigo Topelberg por entregar información falsa sobre STF Capital Corredores de Bolsa en reportes financieros de marzo y junio 2022; realizó 8 transferencias temporales desde Inversiones Tanuka Limitada.

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Hedge Consultores S.A. sancionada con 70 UF por incumplir entregas de información y no responder a requerimientos en diciembre 2023 y marzo 2024

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Zeus Capital S.A. sancionada con UF 250 por no remitir información trimestral en 5 trimestres consecutivos (marzo 2023 a junio 2024)

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Chubb Seguros Chile S.A. sancionada por 11,286 consultas no respondidas entre 15/03 y 02/04/2024, tras 19 días de inactividad y fallas en certificados e infraestructura.

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Outsourcing Corredores fue sancionada con una multa UF 50 por remitir sus Estados Financieros auditados fuera de plazo, el 22 de noviembre de 2023, tras incumplir el plazo del 1 de marzo de 2023, pese a tener UF 1.471.219 en comisiones.

Resumen corto:
Rodrigo Topelberg, multado con 10.800 UF y con prisión preventiva, por manipulación contable y transferencias ilícitas de $1.126 millones en STF, violando derechos y principios legales.

Resumen corto:
CMF multa a Larraín Vial AGF con UF 60.000, Claudio Yáñez UF 15.000, ex directores UF 5.000, STF Capital y Luis Flores UF 8.000 por sobrevalorar activos en Fondo Capital Estructurado I; Resolución N°8537.

Resumen corto:
Resolución sanciona a fondos y sociedades por irregularidades en valorizaciones, deudas de UF 59.728 millones, y operaciones con UF 111 millones y UF 976 millones, involucrando a Larraín Vial, STF Capital e Inversiones San Antonio.

Resumen corto:
La CMF resolvió sancionar a 4 sociedades por incumplimiento en envío de información financiera, con multas de 150 a 350 UF, considerando antecedentes, sanciones previas y capacidad económica.

Resumen corto:
El 17 de julio de 2025, la CMF sancionó con UF 500 a Bogdan Borkowski Sala por transacciones indebidas en mayo de 2023 y 2024, dentro de los 30 días previos a divulgar estados financieros de Soquimich.

Resumen corto:
Resolución exenta N° 7230 (21/07/2025) sanciona con censura a Mónica Mitarakis López por comprar 292,821 acciones CONCHATORO el 6/04/2023, dentro de los 30 días previos a la divulgación de estados financieros.

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Multa de 400 UF a María Virginia Velázquez Ziede por transacciones en ENTEL 30 días antes de estados financieros

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Fernando Pérez Tirado fue sancionado con una CENSURA por comprar y vender 14,000 acciones CENCOSUD en julio 2022, dentro de los 30 días previos a la publicación de los estados financieros, con un beneficio de $150,500.

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CMF multó a Francisco Coeymans con UF 50.000 e inhabilidad por 5 años por entregar información falsa sobre activos de Primus Capital S.A., que excedían en M$35.331.208 al 31/12/2022. Resolución N° 4948.

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CMF multa al Banco de Chile con UF 617,98 por no consultar el RNDPA ni retener hasta 50% de créditos según Ley N°14.908 sobre pensiones alimenticias (Resolución N° 4949).

Resumen corto:
Primus Capital reportó irregularidades en 2023, con pérdidas de más de $98 mil millones, activos corregidos en MS166.4 millones, y fraude que infló activos en MS214.7 millones, involucrando a Francisco Coeymans Ossandón.

Resumen corto:
Banco de Chile sancionado con UF 617,98 por 7 créditos >50 UF sin consultar ni retener fondos en junio 2023-abril 2024, incumpliendo la Ley 14.908.

Resumen corto:
Sociedades incumplen envío de información trimestral 2024; multas hasta 330 UF y censuras en la CMF

Resumen corto:
La CMF sanciona a Lautaro de Buin S.A.D.P. con multa de 210 UF por no enviar información trimestral en marzo 2024, tras admitir responsabilidad y antecedentes previos.

Resumen corto:
CMF multa con UF 19.250 a Tanner, BCI y Chubb por retrasos y falta de reajuste en devolución de primas. Tanner: UF 10.000, BCI Vida: UF 5.000, BCI Generales: UF 1.000, Chubb Vida: UF 2.000, Chubb Chile: UF 1.250.

Resumen corto:
CMF sanciona a Tanner Corredora y BCI por no devolver UF 164,549 en primas no devengadas, afectando 121,254 seguros y 89,393 créditos. Multas: Tanner $10,000 UF, BCI Vida $5,000 UF.

Resumen corto:
CMF multa a Scotiabank Chile con UF 400 por infringir la Ley N°18.010 al cobrar intereses moratorios indebidos según la Resolución N°1.667.

Resumen corto:
CMF sanciona a 4 bancos por 1628,7 UF por créditos a deudores de pensiones: Banco Consorcio UF 280,54, Banco Itaú Chile UF 197,16, Banco Santander-Chile UF 1099,88, BCI UF 51,12.

Resumen corto:
Banco Santander-Chile sancionado con multa de 1.099,88 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias en 18 créditos otorgados entre noviembre 2023 y abril 2024, incumpliendo la Ley 14.908.

Resumen corto:
Banco Consorcio sancionado con multa de 280,54 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias en 6 créditos entre noviembre y diciembre de 2023, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
Banco Itaú Chile sancionado con multa de 197,16 UF por infracción a la Ley N° 14.908 sobre pensiones alimenticias, tras no retener montos a deudores entre agosto y septiembre de 2023.

Resumen corto:
Scotiabank Chile sancionado por la CMF por cobrar intereses indebidos en 17,933 operaciones, totalizando MMS1,069; devoluciones de MMS1,621 y multa de 400 UF por 6,058 operaciones afectando a 5,968 clientes.

Resumen corto:
Banco de Crédito e Inversiones sancionado con multa de 51,12 UF por infracción a la Ley N° 14.908 sobre pensiones alimenticias, tras no retener montos en créditos a deudores.

Resumen corto:
CMF multa con UF 731,77 a cuatro instituciones, incluyendo Bice Vida (UF 34,57) y Autofin (UF 386,26), por créditos a deudores de pensiones. Además, multa de UF 80 a Servicio e Inversiones TCD por falta de información.

Resumen corto:
BICE VIDA COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A. sancionada con multa de 34,57 UF por infracción al artículo 28 de la Ley N°14.908, relacionada con el incumplimiento en la retención de pensiones alimenticias.

Resumen corto:
Autofin S.A. sancionada con 386,26 UF por no retener 57.092.952 CLP en crédito de 514.185.904 CLP a deudor de pensiones alimenticias. Infracción a la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
CMF multa a Servicio e Inversiones TCD Ltda. con 80 UF por no enviar respaldo de 64 operaciones (30 en 2022 y 34 en 2023) para verificar excesos de Tasa Máxima Convencional.

Resumen corto:
Santander Consumer Finance fue multado con 252,56 UF por no consultar el Registro Nacional de Deudores de Pensiones de Alimentos en 4 créditos otorgados entre marzo y abril de 2024, afectando a deudores de alimentos.

Resumen corto:
Cooperativa El Detallista sancionada con multa de 58,38 UF por no retener pagos de pensiones alimenticias, incumpliendo la Ley N° 14.908. Gerente Alex Figueroa admitió responsabilidad en la infracción.

Resumen corto:
Carlos Alberto Rabat Vilaplana sancionado con multa de 300 U.F. por adquirir 1.109.167 acciones MANQUEHUE por $561.004.185, violando la prohibición de transacciones 30 días antes de la divulgación de estados financieros.

Resumen corto:
Matías Chadwick Lira fue sancionado con CENSURA por la Comisión para el Mercado Financiero por vender 57.581 acciones CHILE por $5.327.394 el 16 de octubre de 2023, infringiendo la Ley N° 18.045 y no informar la transacción.

Resumen corto:
Eugenio Tagle Rojas sancionado por la CMF: multa de 150 UF por 35 transacciones de acciones SMU, comprando 35,087 a $122.77 y 5,349 a $123 el 27/01/2023, y 14,513 a $128.39 y 24,042 a $128.40 el 03/02/2023.

Resumen corto:
CMF sanciona a 5 administradoras de fondos por no enviar información: Hedge Consultores UF 120, Greenvestment UF 150, Génesis Capital UF 180, Zeus Capital UF 290, Mountain Chile VC UF 40.

Resumen corto:
Administradora Mountain Chile VC S.A. sancionada con 40 UF por no enviar información correspondiente a junio 2022 y marzo 2023, incumpliendo la NCG N° 475. Plazo de pago: 5 días hábiles tras notificación.

Resumen corto:
Administradora Zeus Capital S.A. sancionada con 255 UF y 290 UF por incumplir entrega de información en trimestres de 2021 y 2022, según Resolución Exenta N°732 y NCG 364 y NCG 475.

Resumen corto:
Administradora Génesis Capital S.A. sancionada con 180 UF por no enviar información trimestral correspondiente a marzo y junio de 2023, incumpliendo la NCG N° 475.

Resumen corto:
Greenvestment S.A. sancionada con 150 UF por no enviar información de fondos correspondiente a marzo y junio de 2023, incumpliendo la NCG N° 475. Plazo de pago: 5 días hábiles tras notificación.

Resumen corto:
Hedge Consultores S.A. sancionada con 120 UF por incumplir la entrega de información continua para los trimestres de septiembre 2021, diciembre 2021 y marzo 2022, según NCG 364.

Resumen corto:
CMF sanciona a ADMINISTRADORA DE PROYECTOS INMOBILIARIOS S.A. con 135 UF y a ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION PRIVADOS CABO NEGRO S.A. con 150 UF por incumplimientos en la entrega de información.

Resumen corto:
CMF sanciona a 6 sociedades por incumplimientos financieros: Sudmedica Quillota S.A. (350 U.F.), Automovilismo y Turismo S.A. (100 U.F.), Naturgy Chile (100-275 U.F.), y otras con sanciones de CENSURA y multas de hasta 375 U.F.

Resumen corto:
CMF multa a Orsan Seguros con UF 200 por no enviar a tiempo estados financieros de 2023, según Resolución N° 11094.

Resumen corto:
CMF sanciona al Banco Internacional con multa de UF 200 por deficiencias en el Estado de Deudores, infringiendo normas del Capítulo 18-5 y artículo 14 de la Ley General de Bancos.

Resumen corto:
Banco Internacional sancionado con 200 UF por reportar incorrectamente deudas morosas de Genco S.A. y Solignum Chile S.A. entre mayo 2020 y marzo 2024.

Resumen corto:
Orsan Seguros sancionada con 200 UF por no enviar estados financieros auditados al 31/12/2023, incumpliendo el plazo del 01/03/2024; KPMG fue reemplazada por Closer Agile Auditores, quienes emitieron el informe el 31/05/2024.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Santander con UF 450 y a BCI con UF 250 por incumplir entrega de datos al Ministerio Público, según Resoluciones N° 10609 y N° 10613.

Resumen corto:
Banco Santander-Chile sancionado con 450 U.F. por incumplir entrega de información bancaria en investigaciones RUC N*2300694458-2 y RUC N*2300757777-K, relacionadas con fraude al fisco.

Resumen corto:
BCI sancionado con multa de 250 UF por incumplir entrega de información bancaria en investigación RUC N*2300694458-2, según artículo 154 de la Ley General de Bancos. Resolución Exenta N*10613, 15 de noviembre de 2024.

Resumen corto:
La Polar Corredores de Seguros fue sancionada con 50 UF por no enviar estados financieros de junio 2023 a tiempo, presentándolos 31 días después del plazo (31 de agosto de 2023). Resolución Exenta N° 10612, 15 de noviembre de 2024.

Resumen corto:
Administradora Fen Capital S.A. sancionada con 115 UF por incumplimiento en el envío de información de junio 2022, tras denuncias de la DGSCM.

Resumen corto:
CMF sanciona a Andrónico, Nicolás y Jean Paul Luksic con multa de UF 1.250 cada uno por transacciones de 2.619.260 acciones de Quiñenco S.A., valoradas en $6.228.600.280, violando el artículo 16 de la Ley N°18.045.

Resumen corto:
CMF sanciona a Lautaro de Buin S.A.D.P. con 210 UF, Los Chicos Buenos S.A.D.P. con 60 UF, y Deportes Provincial Osorno S.A.D.P. y Club de Deportes Puerto Montt con censura por incumplimientos en la NCG 201.

Resumen corto:
Orsan Seguros sancionada con 3.000 UF por no pagar póliza N° 03-24-003154 de UF 32.763,78 a Serviu, incumpliendo el artículo 583 del Código de Comercio; el conflicto se resolverá en tribunales.

Resumen corto:
CMF multa con UF 1.000 a Transbank S.A. por infringir normativa de giro exclusivo al emitir boletas electrónicas, según Resolución Exenta N° 9244 del 18 de octubre de 2024.

Resumen corto:
PwC y socios Gonzalo Mercado Trujeda y Ricardo Arraño Toledo sancionados por falta de independencia en auditorías; Mercado y Arraño, 6 años de suspensión y multas de 200 UF y 100 UF, respectivamente.

Resumen corto:
CMF sanciona a Transbank S.A. con 1.000 UF por emitir boletas electrónicas sin autorización, generando ingresos de $10.101 MMS entre agosto 2020 y noviembre 2023, infringiendo la LGB.

Resumen corto:
CMF multa con 50 UF a Clínica Las Condes S.A. por no informar dividendos a Bomberos según Resolución Exenta N° 8791.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Falabella, Banco Consorcio, Ahorrocoop y El Detallista por UF 1.104,42 por no cumplir la Ley N°14.908 sobre pensiones alimenticias.

Resumen corto:
Clínica Las Condes S.A. sancionada con 50 UF por no informar a Bomberos sobre dividendos N° 41, 42 y 43, totalizando S5.587.374, con fechas de caducidad en 2020, 2021 y 2022. Gerente interino: Pablo Ortiz Díaz.

Resumen corto:
Ahorrocop sancionada con 138,28 UF por otorgar 3 créditos a deudores de pensiones alimenticias sin consultar el RNDPA ni retener el 50% del monto.

Resumen corto:
Banco Falabella sancionado con 1.066,66 UF por no retener 50% de créditos a deudores de pensiones alimenticias en 12 operaciones entre abril y octubre de 2023, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
Banco Consorcio sancionado con 153,72 UF por otorgar 3 créditos sin consultar el Registro Nacional de Deudores de Pensiones de Alimentos, incumpliendo la Ley N° 14.908.

Resumen corto:
Cooperativa El Detallista sancionada con 298,94 UF por otorgar 6 créditos a deudores de pensiones alimenticias sin retener el 50%, incumpliendo la Ley N*14.908. Gerente: Alex Figueroa Navarro.

Resumen corto:
CMF sanciona a Gestora La Avanzada (135 UF), EYC Private Equity (120 UF), IBF Capital (390 UF), y otros por incumplimientos; multas propuestas a FARM CAPITAL (285 UF) y más administradoras por 30 a 300 UF.

Resumen corto:
CMF publica sección sobre proceso sancionatorio del Grupo STF en su sitio web. Consultar en:

Resumen corto:
Inversiones Torre CG S.A. sancionada con 50 UF por no enviar información del trimestre de diciembre 2021 a tiempo, incumpliendo NCG 364; información enviada el 25 de abril y 5 de julio de 2022.

Mini resumen:
CMF multa a AVLA Seguros con 5.500 UF por no pagar indemnización de UF 67.900 a Nuevo Capital S.A. tras incumplimiento de contrato de promesa de compraventa. AVLA rechaza siniestro, desencadenando juicio arbitral. AVLA incumplió normativa a

Resumen corto:
CMF sanciona a Aseguradora Porvenir S.A. por incumplimientos en seguros de caución. Denuncia del GORE por $1.683.788.000. ASPOR multada con 1.000 UF por infracción al artículo 583 del Código de Comercio y al Oficio Circular N°972.

Resumen corto:
CMF multa a Banco Santander Chile con UF 2.500 y a COOPEUCH con UF 1.000 por deficiencias en el Estado de Deudores.

Resumen corto:
CMF sanciona a Banco Itaú Chile por no depositar acreencias caducas en 2023, luego transfirió CLP 1.690.295.233, USD 245.777, EUR 10.082. Detalles en resolución exenta 5670 del 21/06/2024. Multa de 1.000 UF, recurso de reposición disponible