CDB 163-2013
Santiago, 13 de Mayo de 2013
Señor
Fernando Coloma Correa
Superintendente de Valores y Seguros
PRESENTE
PENTA CORREDORES DE BOLSA S.A.
(FILIAL DE BANCO PENTA)
REF.: ADJUNTA COPIA ACTA JUNTA ORDINARIA DE ACCIONISTAS.
De nuestra consideración:
De conformidad a lo dispuesto en la Norma de Carácter General N* 30 de esa
Superintendencia de Valores y Seguros, por la presente tenemos el agrado de adjuntar a Ud.,
debidamente certificada por el suscrito, copia firmada del acta de la junta ordinaria de
accionistas de la sociedad, celebrada el día 29 de Abril de 2013.
Por su parte y conforme a lo que dispone el artículo 72 de la Ley de
Sociedades Anónimas, el acta de la junta que se adjunta quedará a disposición de los
accionistas en la página web de la matriz Banco Penta, a pa día 14 de Mayo de 2013.
A. vote
060006 Ay, El Bosque Norte 0440
0600060 Las Condes – Santiago – Chile
0000 teléfono: 2873 3000
200608 contactoebancopenta.cl
600280 www.bancopenta.cl
ACTA DE LA NOVENA JUNTA ORDINARIA DE ACCIONISTAS
PENTA CORREDORES DE BOLSA S.A.
A En Santiago de Chile, a 29 de Abril de 2013, siendo las 11:03
horas, en las oficinas ubicadas en Avenida El Bosque Norte N* 0440, piso 14, Las
Condes, se celebró la novena junta ordinaria de accionistas de PENTA
CORREDORES DE BOLSA S.A., con la asistencia de tres accionistas que se
mencionan en nómina separada, la que debidamente firmada por quien los
representó, forma parte integrante de la presente acta y se entiende incorporada a
su texto. — oe e
DE – –“– La junta fue presidida por el titular don Daniel Subelman Alcalay. —-
ES Actuó como secretario de actas el gerente general don Samuel
Irarrázabal DÉlANO.. ooo 20% me aa.
FORMALIDADES DE LA CONVOCATORIA Y CITACION .moccrcrmmmmcnnccenemccnnmmmnaanns
an El presidente informó que la junta se convocó por acuerdo de
directorio adoptado en sesión N* 84, ordinaria celebrada el día 25 de Marzo de
2013. Dejó constancia, asimismo, que se cumplió con la normativa vigente y lo
dispuesto en los estatutos sociales, enviándose carta con fecha 12 de Abril de 2013
a los accionistas, a la Superintendencia de Valores y Seguros, a la
Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, a la Bolsa de Comercio de
Santiago, Bolsa de Valores; a la Bolsa Electrónica de Chile, Bolsa de Valores; y a la
Bolsa de Corredores de Valparaíso, comunicando la techa, lugar y materias de la
JUNTA. nece _ _
e Los avisos de citación a junta se obviaron toda vez que existía la
certeza de la asistencia a la junta personalmente o debidamente representados del
100% de las acciones emitidas con derecho a voto de la sociedad, tal como ha
ocurrido. e 2 me
mn El presidente dejó establecido que como consecuencia de los
citados trámites, se había dado cumplimiento a las formalidades de la convocatoria
Ss HF o
2
a junta, a su citación y publicidad, todo de conformidad a la Ley 18.046, su
reglamento y a los estatutos sociales. *
CALIFICACIÓN DE PODERES.
o El presidente dejó constancia que no se procedió a la calificación
de poderes porque ninguno de los accionistas hizo uso del derecho que le confiere
la ley, ni hubo acuerdo del directorio en tal sentido. —– >m—
QUORUMI.
nece El presidente constató que se encontraban presentes en la sala
tres accionistas que debidamente representados, sumaban un total de 24.478.818
acciones que representan el 100% de las acciones emitidas con derecho a voto, por
lo que declaró instalada la junta. —- 2.
TABLA,
1) Aprobación de los estados financieros y de la memoria anual del ejercicio
finalizado el 31 de Diciembre de 2012, incluido el dictamen de los auditores
externos.
2) Reparto de dividendos. –==-annonnnnnnnnaacacananmamamnm Qu
3) Elección de directorio para trienio 2013/2014; 2014/2015; 2015/2016. =-rraaaaammnaan
4) Determinación de remuneraciones del directorio para el presente ejercicio. ——–
5) Designación de auditores externos para ejercicio 2013. arraaniannnacanananoninaoanoon
6) Cuenta de operaciones con partes relacionadas. ———_–_..
7) Otras materias de interés social. –
DESARROLLO DE LA TABLA.
1) Aprobación de los estados financieros y de la memoria anual del ejercicio
finalizado el 31 de Diciembre de 2012, incluido el dictamen de los auditores
externos.
3
ES El presidente procedió a dar lectura a los aspectos más relevantes
de la memoria y a las partidas básicas del balance señalado, destacando entre
éstas, aquellas referidas al patrimonio de la sociedad, que asciende a
$40.831.683.575.- y a las utilidades del ejercicio que arrojó un total de
$4.938.084.346.- – a 2
e De acuerdo al señalado balance el capital pagado asciende a
$29.940.502.679.- – aaa
auditores externos, fue incorporado a la página web de la sociedad con fecha 26 de
Febrero de 2013. meca
Aprobación de la junta:
mmm Revisada la información proporcionada por el presidente y luego de
un intercambio de ideas al respecto, la junta por unanimidad de los accionistas
presentes, aprobó la memoria, balance, estados financieros y notas de los auditores
externos presentado por la administración, correspondiente al ejercicio finalizado el
31 de Diciembre de 2012. ceca —
2) Reparto de dividendos.
A El presidente señaló que de acuerdo al balance auditado del
ejercicio finalizado al 31 de Diciembre de 2012, las utilidades del ejercicio ascendían
a $4.938.084.346.- . e
e Que al efecto la proposición era no distribuir dichas utilidades y
mantenerlas como reservas para efectos de futuros repartos, O bien, para
capitalizarlas mediante la distribución de acciones liberadas de pago. ——- aaa
nm En relación a la política de reparto de dividendo, la junta acordó que
se siguiera aplicando la que al efecto establecen los estatutos sociales, en el
sentido que las utilidades líquidas que arroje el balance serán distribuidas en la
forma y proporción que determine la junta general ordinaria de accionistas a
proposición del directorio.
A
4
nn En lo referente a los procedimientos a utilizar en la distribución de
dividendos, el presidente informó que ellos se pagarán mediante cheques
nominativos a nombre del accionista registrado, valores que deberán ser retirados
por éstos, su representante o mandatarios autorizados. remmemmanaanancaanaancaamos
Acuerdo :
nn Informada la junta sobre la materia, ésta por la unanimidad de los
accionistas presentes acordó lo siguiente: e mn –
¡) Mantener las utilidades del ejercicio pasado como reservas para futuros repartos,
o bien, para capitalizarlas mediante la emisión de acciones liberadas de pago. ——–
–i) Mantener la política de dividendos informada por el presidente. —-=====emmmmanaao-
-iii) Aplicar la forma del pago de los dividendos cuando corresponda, conforme fuera
informada por el presidente. — e. e.
3) Elección de directorio para trienio 2013/2014; 2014/2015 y 2015/2016.
nm El presidente señaló que con motivo de haberse acordado en la
cuarta junta general extraordinaria de la sociedad, celebrada con fecha 24 de Mayo
de 2012, aumentar el número de personas que integran el directorio de tres a siete
miembros, eligiéndose también en dicha junta a los cuatro nuevos miembros, se
hacía necesario de acuerdo a la ley y a los estatutos sociales proceder a elegir al
directorio de Penta Corredores de Bolsa S.A. para el próximo trienio. r-=oommmcmaammmame
Elección:
e Oídas las explicaciones del presidente, la junta acordó por
aclamación por el 100% de las acciones emitidas con derecho a voto de la
sociedad, elegir como directorio de Penta Corredores de Bolsa S.A. para el próximo
trienio 2013/2014; 2014/2015 y 2015/2016, a los siguientes señores:
– Daniel Subelman Alcalay – nn
– Marco Comparini Fontecilla – –
– Raúl Schmidt Hutchison –
– Felipe Soto Ogueta — A
7
– Michael Clark Varela — a
– Patricio Eskenazi Arueste ——-
– Alfie Ulloa Urrutia – a
4) Determinación de remuneraciones del directorio para el presente ejercicio.
nm El presidente agregó que correspondía que la junta se pronunciara
sobre la remuneración del directorio para el presente ejercicio. ——ormmmmmanananaanananaa
Acuerdo de la junta:
e La junta acordó por aclamación por el 100% de las acciones
emitidas con derecho a voto que durante el presente ejercicio los directores no
tuvieran remuneración.
5) Designación de auditores externos para ejercicio 2013, corcmmmnaianmmamaannmesms
rn El presidente informó a la junta que de acuerdo a los estatutos
sociales correspondía a la junta ordinaria de accionistas designar anualmente a los
auditores externos independientes a quienes corresponde la fiscalización de la
administración. =-==ummmmnaccnanona a –
nacen Para estos efectos informó que en Comité de Auditoría de Banco
Penta y filiales se había presentado un cuadro comparativo respecto a la propuesta
de trabajo y de honorarios de las empresas de auditoría Deloitte Auditores y
Consultores Limitada y KPMG Auditores Consultores Limitada, refiriéndose
expresamente a las horas y recursos que cada una de estas empresas ofrece
destinar al proceso de revisión, experiencia de las empresas, los conocimientos y
experiencia del equipo que estaría a cargo de la mencionada revisión, en atención a
la industria, rubro y demás particularidades de la Corredora, y teniendo
especialmente en cuenta lo dispuesto en el Oficio Circular N* 718 de fecha 10 de
Febrero de 2012 y el Oficio Circular N* 764 de fecha 21 de Diciembre de 2012,
ambos de la Superintendencia de Valores y Seguros. Que en definitiva, el Comité
de Auditoría propuso mantener como auditores externos a Deloitte Auditores y
E HF ¿
6
Consultores Limitada para el presente ejercicio 2013, teniendo presente para ello,
el análisis de los servicios prestados por ellos en cuanto a calidad de servicio,
cumplimiento de compromisos, informes emitidos, presentaciones efectuadas,
tanto en aspectos financieros como tributarios y por supuesto los honorarios
facturados, las horas de trabajo incurridas, los conocimientos y experiencias de
los equipos de trabajo, el valor agregado de la tunción y el periodo de rotación del
socio y gerente a cargo, entre otros aspectos, y en segundo lugar se propuso la
empresa KPMG Auditores Consultores Limitada. -oooononrenemmenacnnnnnnnmemmm=-
me De esta forma, la proposición del directorio al igual como lo fue en
el caso del directorio de la matriz -Banco Penta-, era que los auditores para el
presente ejercicio 2013, fuera Deloitte Auditores y Consultores Limitada. —-==========
Acuerdo de la junta:
nn Tomando en consideración la propuesta del directorio, la cual
también está en línea con lo que propusiera el Comité de Auditoria de Banco Penta
y filiales, la junta por aclamación, esto es, por el 100% de acciones emitidas,
suscritas y pagadas en que se divide el capital social acordó designar a Deloitte
Auditores y Consultores Limitada como auditores externos de Penta Corredores de
Bolsa S.A., para el ejercicio que finaliza el 31 de Diciembre de 2013. =urmocacacanaanaaoma
6) Cuenta de operaciones con partes relacionadas. ———ooommmmmmnncanmnmammmm=
e En cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 44 de la Ley 18.046,
el presidente de la junta procedió a dar cuenta de las transacciones con entidades
relacionadas a que se refiere la Nota N* 15 de los Estados Financieros al 31 de
AA
Aprobación de la junta: —– m2
Conocida las operaciones relacionadas que fueran informadas por
el presidente, éstas fueron aprobadas por aclamación por la unanimidad de la junta.
xo
>
7
7) Otras materias de interés social.
– Diario para hacer publicaciones sociales.
rr El presidente señaló que de acuerdo a lo que dispone la Ley de
Sociedades Anónimas corresponde que la junta designe el diario donde deben
practicarse las publicaciones sociales. Al efecio señaló que en la actualidad se
autoriza para poder realizar dichas publicaciones en diarios electrónicos. -aaamaamanaoo
Acuerdo de la junta:
nm De acuerdo a lo informado por el presidente, la junta por
unanimidad acordó designar al diario electrónico www.elmostrador.cl, para realizar
las publicaciones sociales. Asimismo, se acordó que en caso que dicho diario dejare
de operar, las publicaciones sociales se efectuaran en el diario electrónico
www.lanacion.cl y en defecto de este o por cualquier otra causa en el Diario
Financiero. o —
FIRMA DEL ACTA.
nes Se acordó que el acta de la junta fuera firmada por el presidente
don Daniel Subelman Alcalay, por el gerente general don Samuel lrarrázabal
Délano y por los accionistas BANCO PENTA (representado por don Alejandro
Muñoz Danesi); don Carlos Alberto Delano Abbott (representado por don Daniel
Cox Donoso); y don Carlos Eugenio Lavín García-Huidobro (representado por don
Daniel Cox DONOSO). remo
INFORMACIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS Y
BOLSAS DE VALORES.
e La junta acordó facultar al gerente general don Samuel Irarrázabal
Délano para que informe como hecho esencial a la Superintendencia de Valores y
Seguros la elección del directorio, como asimismo, informe sobre la designación de
auditores externos y la designación del diario electrónico www.elmostrador.cl para
o |
PA
hacer las publicaciones Sociales. renos
PODER ESPECIAL.
e Se facultó al gerente general don Samuel Irarrázabal Délano y a los
abogados señores Daniel Cox Donoso, Paz Rojas Loyola, Y Alejandro Muñoz
Danesi para que cualquiera de ellos, actuando separada e indistintamente,
reduzcan a escritura pública el todo o parte de la presente acta, sin esperar su
aprobación. ——“-
nn Siendo las 11:40 horas y no habiendo otras materias que tratar, se
levantó la SESIÓN. ooo nano
EL SUBELMAN ALCALAY
PR (IDENTE
Amir y
pp. BANCÓ PENTA
ACCIONISTA
“——-pp..CABLOS ALBERTO |DELANO ABBOTT
ACCIONISTA
¿Az
e
—- A
–pp/CARLOS EU! cs rctceranceón
ACCIONISTA Ñ
| ee
AMUEL IRARRAZABAL DELANO
SECRETARIO
Certifico que la presente fotocopia corresponde al texto fiel e íntegro del acta de la junta
ordinaria de accionistas de Penta Corredores de Bolsa S.A% celebrada el día 29 de Abril de 2013.
| Irarrázabal Délano
erente General
Link al archivo en CMFChile: https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=7fbb65693b41c53e7e7383eb0c48d6c1VFdwQmVFMTZRVEZOUkVFd1RsUkJkMDVuUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682366909
