PENSION FUND ADMINISTRATOR PLANVITAL S.A. 2022-04-12 T-15:08

AFP<br /><br />PlanVital<br /><br />LE GENERAL!<br /><br />Señora<br /><br />Solange Berstein Jáuregui<br />Presidente<br /><br />Comisión para el Mercado Financiero<br />Presente<br /><br />Señora Presidente:<br /><br />Santiago, 12 de abril de 2022<br />GG.752-2022<br /><br />HECHO ESENCIAL<br />Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A.<br /><br />Registro de Valores N* 661<br />1. Informa cambios en la Administración.<br /><br />2. Informa citación a Junta Ordinaria de Accionistas de<br />AFP Planvital S.A.<br /><br />3. Informa acuerdos y proposiciones adoptados por el<br />Directorio de AFP Planvital S.A.<br /><br />De conformidad con lo establecido en el artículo 9” e inciso segundo del artículo 10” de la Ley N*<br />18.045, en el artículo 63 de la Ley N* 18.046 y en la Sección Il, Título Il, de la Norma de Carácter<br />General N* 30 de la Superintendencia de Valores y Seguros, hoy Comisión para el Mercado<br />Financiero, cumplo con informar a usted que con esta fecha el Directorio de la sociedad tomó<br />conocimiento de la renuncia al cargo de director titular del señor Federico Morosi. El señor Morosi<br />ha informado que el motivo de su renuncia responde a razones personales que le impide continuar<br />ejerciendo su cargo de director titular en AFP Planvital S.A.<br /><br />En virtud de los hechos precedentes, a contar de hoy la composición del Directorio de AFP<br /><br />Planvital S.A. es la siguiente:<br /><br />Director Titular Director Suplente<br /><br />1. Alfredo Orelli<br /><br />2. Andrea Rabusin<br /><br />3. Javier Marín<br /><br />4. Mario García Arias<br /><br />5. Lorenzo loan<br /><br />6. (vacante)<br /><br />7. Cristián Marcel Pizarro Goicoechea 1. Cristián Gonzalo Zárate Pizarro<br /><br />8. Oscar Andrés Spoerer Varela<br /><br />2. Estefanía González Planas<br /><br />Por su parte, informo a usted que el Directorio de AFP Planvital S.A. en sesión celebrada el día de<br />hoy, acordó citar a junta ordinaria de accionistas, según lo siguiente:<br /><br />Página 1 de 5<br /><br />AFP<br /><br />PlanVital<br /><br />LE GENERAL!<br /><br />CUADRAGÉSIMA JUNTA ORDINARIA DE ACCIONISTAS<br /><br />Se cita a los señores accionistas de AFP Planvital S.A. a junta ordinaria de accionistas para el jueves 28 de abril de<br />2022, a las 10:00 horas, a fin de tratar las materias que le son propias, en especial, las siguientes:<br /><br />1) Aprobación de la Memoria, Balance y Estados Financieros de la Sociedad y de los Fondos de Pensiones, por<br />el ejercicio concluido el 31 de diciembre de 2021, y del informe de los Auditores Externos correspondiente;<br /><br />2) Distribución de las utilidades y reparto de dividendos del año 2021. Ratificación de dividendos provisorios<br />acordados por el Directorio de la Sociedad con cargo al ejercicio 2021;<br /><br />3) Proceder a la elección de un nuevo directorio;<br /><br />4) Determinación de la remuneración del Directorio y comités para el año 2022;<br /><br />5) Designación de los Auditores Externos para el ejercicio 2022;<br /><br />6) Informe del Comité de Directores;<br /><br />7) Información sobre transacciones con partes relacionadas;<br /><br />8) Designación del diario en que se efectuarán las publicaciones de convocatorias a juntas de accionistas;<br /><br />9) Política de dividendos, inversión y financiamiento y,<br /><br />10) En general, cualquiera materia de interés social que no sea propia de una junta extraordinaria.<br /><br />El aviso a que se refiere el artículo 104 del Reglamento de Sociedades Anónimas, será publicado<br /><br />el día de hoy en el diario electrónico El Libero, cuyo sitio web es www.ellibero.cl. Los próximos<br /><br />avisos de citación se realizarán en ese mismo diario los días 13 y 14 de abril de 2022.<br /><br />Por su parte, la publicación de los Estados Financieros correspondientes al ejercicio del año 2021<br />se efectuará el día 12 de abril de este año en el diario electrónico El Libero. La Memoria Anual y<br />los Estados Financieros de la Sociedad, con el respectivo informe de los Auditores Externos, se<br />encontrarán publicados a partir del día 12 de abril de 2022 en el sitio Web de la Sociedad,<br />www.planvital.cl.<br /><br />Por su parte, los documentos que sustentan las principales materias que serán sometidas a<br />votación de los señores accionistas, se publicarán en el sitio web www .planvital.cl, a contar de esta<br />fecha.<br /><br />En cuanto a la celebración de la Junta de Accionistas, en el marco de la actual crisis sanitaria<br />producida por el COVID-19 y de lo dispuesto en la Norma de Carácter General N* 435 y en el<br />Oficio Circular N* 1141 ambos emitidos por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) con<br />fecha 18 de marzo de 2020, el Directorio de la Sociedad aprobó en sesión de directorio, de fecha<br />12 de abril del presente año, la implementación y utilización de medios tecnológicos para la<br />participación y votación a distancia de los accionistas en la Junta de Accionistas.<br /><br />De este modo, la celebración de la Junta de Accionistas se realizará remotamente a través de<br />medios tecnológicos, por consiguiente, la participación y votación de los accionistas se efectuará a<br />distancia. Los mecanismos y la forma en que cada accionista podrá acreditar su identidad y poder,<br />en su caso, serán informados oportunamente en el sitio web www.planvital.cl/Personas/Quienes-<br />somos/Información-de-Interés<br /><br />Por su parte, en la misma sesión de Directorio celebrada el día de hoy, se adoptaron, entre otros<br />los siguientes acuerdos y proposiciones, según lo siguiente:<br /><br />1) Distribución de utilidades y Política de Dividendos.<br /><br />Página 2 de 5<br /><br />AFP<br /><br />PlanVital<br /><br />LE GENERAL!<br /><br />La Política de reparto de futuros dividendos consiste en distribuir anualmente un monto que,<br />cumpliendo con el mínimo legal, permita mantener adecuadamente la operación y la continuidad<br />del negocio, su crecimiento y la seguridad de la compañía, considerando todos los factores de<br />riesgo existentes en cada época.<br /><br />Lo anterior, sin perjuicio de las facultades del Directorio para acordar el pago de dividendos<br />provisorios, con cargo a las utilidades del ejercicio, si los intereses sociales y recursos disponibles<br />así lo permitieran, haciéndose presente, en todo caso, que a esta fecha no existe acuerdo en tal<br />sentido.<br /><br />Por tales razones, el Directorio propone a la Junta de Accionistas distribuir de las utilidades del año<br />2021 un monto equivalente a razón de $8,153915 pesos por acción. Dicha distribución<br />corresponde a Uno) la suma del monto equivalente de una razón de $0,192339 pesos por acción,<br />por concepto de dividendo mínimo obligatorio remanente de aquel distribuido en calidad de<br />dividendo provisorio acordado en sesión de directorio de fecha 9 de diciembre de 2021, ratificando<br />la Junta la distribución anterior; y Dos) un monto equivalente a razón de $7,961576 por concepto<br />de dividendo definitivo adicional, sin perjuicio que la Junta pueda acordar un monto superior al<br />indicado.<br /><br />2) Política de Inversión y financiamiento.<br /><br />La principal inversión de la Administradora es el encaje a que se refiere el artículo 40 del Decreto<br />Ley N* 3.500, de 1980, que representa el 1% de los recursos administrados en cada fondo de<br />pensiones, y se invierte en cuotas de los referidos fondos. Por su parte, los recursos de los fondos<br />de pensiones son invertidos de acuerdo con la normativa del Compendio de Normas de la<br />Superintendencia de Pensiones, al Régimen de Inversión definido por la Superintendencia de<br />Pensiones y a la Política de Inversión y Solución de Conflictos de Interés de los fondos de<br />pensiones, disponible en el sitio web www.planvital.cl.<br /><br />3) Designación de los Auditores Externos de la Sociedad.<br /><br />El Directorio propone a la Junta, siguiendo la sugerencia aprobada por el Comité de Directores,<br />como primera preferencia, a KPMG Consultores Limitada, y como otras preferencias, en el<br />siguiente orden de prelación, a Deloitte, EY Servicios Profesionales S.A, ARTL (Nexta<br />Internacional), J8£A Auditores Consultores y finalmente a Kreston MCA, para que durante el<br />ejercicio 2022 examinen y emitan su opinión profesional respecto de la contabilidad, balances y<br />estados financieros de la Sociedad y de los Fondos de Pensiones.<br /><br />La proposición se funda en que todas las empresas presentadas poseen reconocido prestigio<br />nacional e internacional, y poseen una extensa experiencia en la industria de Administradoras de<br />Fondos de Pensiones. Asimismo, cumplen con las condiciones de independencia, experiencia y<br />trayectoria necesarias para desempeñar la función requerida, y se trata de empresas inscritas en el<br />Registro de Empresas de Auditoría Externa que lleva la Comisión para el Mercado Financiero. Por<br />su parte, el Directorio atendió la experiencia de la firma como empresa auditoria con experiencia en<br />AFPs, y en subsidio la experiencia de sus socios. Finalmente, el órgano consideró la estimación<br />que cada propuesta tuvo en relación con las HH para el proyecto, considerando que una errada<br />cuantificación puede afectar la calidad de las revisiones, así como el precio asociado a la<br />contratación.<br /><br />Los principales antecedentes tenidos en consideración para la definición del orden de prioridad o<br />preferencia antes señalado, son los siguientes:<br /><br />Página 3 de 5<br /><br />AFP<br /><br />PlanVital<br /><br />a)<br /><br />b)<br /><br />c)<br /><br />a)<br /><br />e)<br /><br />LE GENERAL!<br /><br />Independencia.<br /><br />KPMG Consultores Limitada ha sido la firma de auditoría externa de AFP Planvital a partir<br />del año 2021. La nueva contratación implicaría recién un segundo año consecutivo en la<br />prestación de los servicios, cuestión que no afecta su independencia.<br /><br />Experiencia.<br />KPMG Consultores Limitada ha sido la empresa de auditoría de diversas AFPs, lo que da<br />cuenta de la experiencia y conocimientos que tiene en esta industria.<br /><br />Costo.<br /><br />El valor de la propuesta de KPMG Consultores Limitada para el año 2022, incluyendo las<br />revisiones normativas adicionales, corresponde a 2.270 UF. El valor de Kreston MCA, es<br />de 2.100 UF. El valor de la propuesta de Deloitte, corresponde a 4.100 UF. El valor de la<br />propuesta de EY Servicios Profesionales S.A., es de 4.125 UF. El valor de la propuesta de<br />ARTL (Nexta Internacional) es de 2.700 UF. Por último, el valor de la propuesta de J8A<br />Auditores Consultores es de 2.300 UF. Todas las cotizaciones se ubican dentro de los<br />rangos de mercado.<br /><br />Horas.<br /><br />La propuesta de KPMG Consultores Limitada es equivalente a la cantidad de 3.000 horas<br />profesionales consideradas en la cotización. La propuesta de Kreston MCA equivale a<br />2.300 horas profesionales. La propuesta de Deloitte no informó horas profesionales. Por su<br />parte, la propuesta de EY Servicios Profesionales S.A. informó 3.355 horas profesionales.<br />La propuesta de ARTL (Nexta Internacional) equivale a 3.200 horas profesionales. Por<br />último, la propuesta de J8A Auditores Consultores contiene la cantidad equivalente de<br />3.100 horas profesionales consideradas en la cotización.<br /><br />Cumplimiento.<br /><br />En los últimos 3 años correspondientes al período objeto de revisión, se identificó que<br />KPMG Consultores Limitada ha recibido una sanción de parte de la Comisión para el<br />Mercado Financiero, así como para uno de sus ex socios. En el caso de KPMG<br />Consultores Limitada la sanción fue de UF 3.000 y para el caso del ex socio don Juan<br />Pablo Carreño Cea la sanción fue de UF 2.000. Res. 1106 (16/02/21). Por otra parte, el se<br />identificó que, en relación con EY Servicios Profesionales S.A., la firma ha recibido una<br />sanción por parte de la Comisión para el Mercado Financiero, junto a su socio Juan<br />Martinez Arenas, que considera una penalidad para EY de UF 1.000 y para su socio Juan<br />Martinez Arenas, la pena de UF 500. Res. CMF 1139 (21/02/21). Respecto de las<br />empresas de auditoria Kreston MCA, Deloitte, ARTL (Nexta Internacional) y J8A Auditores<br />Consultores no han recibido sanción de la Comisión para el Mercado Financiero en el<br />período objeto de revisión.<br /><br />En relación con lo anterior, el Comité recomendó tomar la providencia de solicitar siempre<br />que el socio de una firma auditora externa afectado por alguna multa, no participe de los<br />procesos de auditoría a contratar, sea como Socio responsable de los proyectos o bien<br />como Socio Revisor de Calidad, ello en razón de sus responsabilidades que pudiere<br />determinar la Comisión para el Mercado Financiero.<br /><br />En relación con la recomendación concreta, el Directorio constató que, para el caso de la<br />multa de don Juan Pablo Carreño Cea, éste se retiró de la firma KPMG Consultores<br /><br />Página 4 de 5<br /><br />AFP<br /><br />PlanVital<br /><br />LE GENERAL!<br /><br />Limitada, por lo que no había planes específicos que recomendar respecto de dicha<br />situación.<br /><br />4) Periódico de Publicación de Avisos.<br /><br />Para dar cumplimiento al artículo 59 de la Ley N* 18.046, el Directorio propondrá a la Junta que los<br />avisos de citación a Juntas de Accionistas se publiquen en el diario electrónico El Libero, cuyo<br />portal web es www. ellibero.cl.<br /><br />5) Elección del Directorio.<br /><br />Atendido a que en el mes de abril de 2022 la Sociedad tomó conocimiento de la renuncia<br />indeclinable al cargo de director titular del señor Morosi, corresponde se decida en la citada junta<br />de accionistas la renovación total del Directorio de conformidad con las disposiciones del artículo<br />32 de la Ley N* 18.046.<br /><br />Firmado<br /><br />A n d rea digitalmente por<br />Sin otro particular le saluda atentamente, Andrea Battini<br /><br />im] Fecha: 2022.04.12<br />Battini 14:08:15 -04’00′<br />Andrea Battini<br />Gerente General<br />A.F.P. Planvital S.A.<br /><br />GMR/mac/smk<br />C.c. : Archivo Gerencia.<br />Bolsas de Valores.<br /><br />Página 5 de 5<br><br>Link al archivo en CMFChile: <a href=”https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=feef165e12b6cfd69514226d850e7cebVFdwQmVVMXFRVEJOUkVVd1RXcFJOVTEzUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682376108″>https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=feef165e12b6cfd69514226d850e7cebVFdwQmVVMXFRVEJOUkVVd1RXcFJOVTEzUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682376108</a>