An Independent member of
Ossandón BKR
AUDITORÍA – CONSULTORÍA – RR.HH. INTERNATIONAL
462/2015
Viña del Mar, 30 de noviembre de 2015
Señor
Catlos Pavez T.
Superintendente de Valores y Seguros
Presente
Ref.: OFORD N*24565
Estimado señor:
De acuerdo a lo solicitado en OFORD N*24565 de fecha 06 de noviembre de 2015, adjunto
encontrará respuesta a los cuadros N%1, 2 y 3 relacionados con entidades Certificadoras de Modelos
de Prevención de Delitos.
Hacemos presente que con fecha 06 de octubre de 2015, solicitamos nuestra desvinculación
voluntaria del Registro de entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos, para la
Sociedad Ossandón xx Ossandón Auditores Consultores Ltda., Rut: 76.448.420-7.
Saluda atentamente a usted,
igúel Ossandón L. Ossandón 8 Ossandón
epfésentante Legal Auditores Consultores Ltda.
An Independent member of
BKR International
Santiago Viña del Mar Punta Arenas
Huérfanos 1160 Ofic. 1108 Montaña 853, Piso 7 Roca 932, Ofic. 304
Fono 56-2-26964684 Fono 56-32- 2335606 Fono 56-61-2242804
Fax 56-2-26962959 Fax 56-32 2335606 Fax 56-61-2242804
ANEXO
Cuadro 1 – Actividades de Fiscalización Interna:
En caso que la persona a cargo de la supervisión del cumplimiento de las normas del Reglamento Interno
hubiere detectado algún incumplimiento, se deberá adjuntar una síntesis de cada situación detectada,
especificando el período al que corresponda. Especialmente, deberá indicarse si alguna de dichas situaciones
constituye una infracción a las disposiciones de la Sección III de la Norma de Carácter General N*302 de
2011, sobre incompatibilidad de servicios, explicando la infracción.
En caso que la persona a cargo de la supervisión del cumplimiento de las normas del Reglamento Interno no
haya detectado algún incumplimiento o la Entidad Certificadora no haya certificado a alguna persona jurídica
a la fecha de este Oficio, deberá señalarlo expresamente en el cuadro adjunto con las frases: “No se han
detectado incumplimientos” o “No aplica”, respectivamente.
Casol:
a) Período:
b) Síntesis de situación detectada:
Caso 2:
a) Período:
b) Síntesis de situación detectada:
Cuadro 2 – Personas Jurídicas Certificadas:
RUT Razón Fecha de inicio | Indique si fue Fecha de Fecha de Porcentaje que Comentarios
Social del proceso de | de “Diseño emisión del caducidad representa el ingreso
evaluación del | Propio” o certificado del devengado en el año
modelo de “Asesorada” y certificado respectivo de ese
prevención de | por quién cliente respecto a los
delitos ingresos totales
(Nota 1) (Nota 2) anuales de la entidad | (Nota 3)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Nota 1: Deberá indicar si la persona jurídica certificada diseñó e implementó su modelo de prevención de
delitos (“Diseño Propio”) y/o contó con una entidad externa que le prestara el servicio de asesoramiento o
consultoría para dichos efectos (““Asesorada”). En caso que la persona jurídica certificada haya contado con
asesoramiento indique en la columna “Comentarios”, el nombre o razón social y RUT de la persona que
prestó dicho servicio y especifique si la entidad es relacionada con la entidad certificadora.
Nota 2: En caso que una vez terminada la vigencia del certificado, la Entidad Certificadora haya vuelto a
pronunciarse, deberá incorporar esa información en la fila siguiente, dentro del mismo cuadro.
Nota 3: Deberá incorporar cualquier comentario que estime relevante informar a esta Superintendencia para
que ésta cuente con toda la información necesaria para su análisis. En especial debe indicar si a la persona que
se le prestaron servicios de certificación pertenece al mismo grupo empresarial que la entidad certificadora.
Cuadro 3 – Personas Jurídicas a las que se les haya prestado Otros Servicios:
RUT Razón Tipo de Fecha de Fecha de Porcentaje que representa el ingreso Comentarios
Social Servicio Inicio de la Término de la devengado en el año respectivo de
Prestado Relación Relación ese cliente respecto a los ingresos
Contractual Contractual totales anuales de la entidad
(Nota 1) (Nota 2)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Nota 1: En caso que a la fecha de la presentación de información aún no se haya terminado la relación
contractual, insertar la frase “No terminado”.
Nota 2: Deberá incorporar cualquier comentario que estime relevante informar a esta Superintendencia para
que ésta cuente con toda la información necesaria para su análisis. En especial debe indicar si se prestaron
servicios de certificación a alguna persona relacionada o del mismo grupo empresarial de la persona jurídica a
la que se le prestaron otros servicios, indicándola en su caso.
Link al archivo en CMFChile: https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=3c52daf214aa9b50606e1956ce6c235bVFdwQmVFNVVSWGhOUkVVd1RYcG5lVTEzUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682366909
