Resumen corto:
HECHO ESENCIAL LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A. Santiago, 5 de enero de 2023 Señores Comisión para el Mercado Financiero PRESENTE Ref.: HECHO ESENCIAL De mi consideración: De conformidad con lo dispuesto en los artículos 9 y 10 de la Ley 18.045 sobre Mercado de
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HECHO ESENCIAL LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A.
Santiago, 5 de enero de 2023 Señores
Comisión para el Mercado Financiero PRESENTE
Ref.: HECHO ESENCIAL
De mi consideración:
De conformidad con lo dispuesto en los artículos 9 y 10 de la Ley 18.045 sobre Mercado de Valores y en el artículo 18 de la Ley 20.712 sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales, por la presente informo a Usted, en carácter de Hecho Esencial respecto de los negocios de LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A. (la Sociedad), lo que se indica a continuación.
Que en Sesión de Directorio celebrada con fecha 16 de diciembre de 2022, y de conformidad con lo establecido en la letra b) del inciso segundo del artículo 147 de la Ley N* 18.046 sobre Sociedades Anónimas, se acordó modificar la Política General de Habitualidad para Operaciones Ordinarias del Giro Social con Partes Relacionadas, acordada en sesión de directorio de fecha 22 de enero de 2010 y modificada en las sesiones de directorio de fecha 2 de agosto de 2013, 28 de agosto de 2015, 26 de mayo de 2017, 20 de diciembre de 2019, y 16 de diciembre de 2022, quedando ésta en los términos contenidos en el documento que se adjunta. Se deja constancia que la referida política queda a disposición de los accionistas en las oficinas sociales y se mantendrá publicada en el sitio de internet de la Sociedad.
El presente Hecho Esencial reemplaza el enviado a esa Comisión con fecha 21 de diciembre de 2022 que contenía una versión desactualizada de la referida Política.
Sin otro particular, se despide atentamente,
Ladislao Larraín Vergara
Gerente General
LARRIANVIAL ASSET MANAGEMENT ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS S.A.
c.c.: Bolsa de Santiago, Bolsa de Valores Bolsa Electrónica de Chile, Bolsa de Valores
LarranVial
T MANAGEMENT
Política General de Habitualidad LarrainVial Asset Management
2022
Política General de Habitualidad de LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A. para Operaciones Ordinarias del Giro Social con Partes Relacionadas
Información Pública (Hecho Esencial)
Fiscalía
Diciembre 2022
Directorio LarrainVial AM, Diciembre 2022 n Política General de Habitualidad só LarrainVial LarrainVial Asset Management Información
Administradora General de Fondos S.A. Pública
Fiscalía Fecha última revisión: Diciembre 2022
Fecha de emisión: Enero 2010
Fecha de última modificación: Diciembre 2022 Página 2 de 6 ÍNDICE DE CONTENIDOS
1. OBJETIVO Y ALCANCES DE LA POLÍTICA GENERAL DE HABITUALIDAD …ooooiccconcnnnio….. 3
2. GIRO DE LA SOCIEDAD .cooccicnncccinnnnnncnnnnnnnnonon nono conoce 3
3. POLÍTICA GENERAL DE HABITUALIDAD ..ococncconcioncnnoonnonooocnoonnnonnoncnoo cnn rarsnornnornnrrnnsraroos 3
4. PUBLICIDAD. ..occcicninccnnnnnnnccnnnnnononnnn nr 5
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6. CONTROL DE CAMBIOS
LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A.
n Política General de Habitualidad só LarrainVial LarrainVial Asset Management Información
Administradora General de Fondos S.A. Pública
Fiscalía Fecha última revisión: Diciembre 2022
Fecha de emisión: Enero 2010
Fecha de última modificación: Diciembre 2022 Página 3 de 6
De conformidad con lo establecido en la letra b) del inciso segundo del artículo 147 de la Ley N*2
18.046 sobre Sociedades Anónimas (la Ley), del Título XVI que trata De las Operaciones con Partes Relacionadas en las Sociedades Anónimas Abiertas y sus Filiales, inserto en dicha Ley en virtud de las modificaciones introducidas por la Ley N* 20.382 sobre Gobiernos Corporativos, de fecha 20 de octubre de 2009, el Directorio de LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A. (la Sociedad), en su Sesión Ordinaria de fecha 22 de enero de 2010, acordó por unanimidad aprobar la presente Política General de Habitualidad para Operaciones Ordinarias del Giro Social con Partes Relacionadas (la Política General de Habitualidad), la que fuera modificada en Sesiones Ordinarias de Directorio celebradas con fecha 2 de agosto de 2013, 28 de agosto de 2015, 26 de mayo de 2017, 20 de diciembre de 2019 y 16 de diciembre de 2022.
1. OBJETIVO Y ALCANCES DE LA POLÍTICA GENERAL DE HABITUALIDAD
La presente Política General de Habitualidad tiene por objeto determinar las operaciones habituales de la Sociedad que, siendo ordinarias en consideración a su giro social, podrán efectuarse, ejecutarse yo celebrarse con partes relacionadas (las Operaciones Habituales), sin necesidad de cumplir con los requisitos, formalidades y procedimientos que se establecen en los numerales 1) al
7) del inciso primero del artículo 147 de la Ley, en la medida que dichas operaciones tengan por objeto contribuir al interés social y se ajusten en precio, términos y condiciones a aquellas que prevalezcan en el mercado al tiempo de su celebración.
2. GIRO DE LA SOCIEDAD
Para los efectos de la presente Política General de Habitualidad, se deja constancia que el objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo dispuesto en la Ley N*20.712 sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales es la administración de recursos de terceros, sin perjuicio de poder realizar las demás actividades complementarias a su giro que le autorice la Comisión para el Mercado Financiero.
Asimismo, la Ley N*20.712 sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales faculta a la Administradora para administrar carteras de terceros (las Carteras).
3. POLÍTICA GENERAL DE HABITUALIDAD
Se considerarán operaciones ordinarias habituales de la Sociedad con partes relacionadas, todas aquellas operaciones, actos, contratos yo negocios que ésta realice, ejecute yo celebre con partes relacionadas, independiente de cuál sea su monto o cuantía y cualquiera sea la duración, extensión yo periodicidad de su contratación con ellas, en la medida que dichas operaciones se enmarquen dentro de su objeto social indicado en el número 2. precedente, yo sean necesarias para el normal desarrollo de las actividades de la Sociedad en el ejercicio y cumplimiento de su giro social.
Sin perjuicio de lo anterior, estas operaciones deberán además, y en todo caso, tener por objeto contribuir al interés social y ajustarse en precio, términos y condiciones a aquellas que prevalezcan en el mercado al tiempo de su realización, ejecución yo celebración.
En caso de llegar a existir dificultades en la determinación del carácter habitual de una operación en particular, con tal finalidad podrá tomarse en consideración la similitud de dicha operación con otras LarrainVial Asset Management Administradora General de Fondos S.A.
LarrainVia
Información pn Política General de Habitualidad Pública
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Fiscalía
Fecha de emisión: Enero 2010
Fecha última revisión: Diciembre 2022
Fecha de última modificación: Diciembre 2022 Página 4 de 6 que la Sociedad haya desarrollado ordinaria yo recurrentemente, incluso con anterioridad a la fecha de aprobación de esta Política General de Habitualidad.
Entre las operaciones ordinarias del giro de la Sociedad que, por cuenta propia yo ajena ésta realiza habitualmente y sin que la enumeración que sigue sea taxativa, sino meramente referencial, se encuentran especialmente las siguientes:
1.
10.
11.
12.
La administración de los fondos (los Fondos) y las Carteras que conforme a su objeto social la Sociedad pueda administrar.
La compra y venta de activos por y para la Sociedad, los Fondos o las Carteras, la prestación de servicios de market maker para los Fondos, la ejecución, realización y celebración de todo tipo de operaciones financieras, actos y contratos autorizados en relación a los activos de la Sociedad, a los recursos de los Fondos o las Carteras, tales como: operaciones de bolsa, de compra y venta de acciones y de todo tipo de valores, monedas extranjeras, derivados (forwards, swaps, opciones), pactos, préstamos, etc.
La contratación de servicios de administración de recursos de las carteras de los Fondos o de las Carteras.
La contratación de servicios para la comercialización, promoción y distribución de productos, para la captación y referencia de clientes y para la colocación de cuotas de los Fondos, incluyendo la contratación de agentes colocadores y la celebración de asociaciones o cuentas en participación, entre otros, así como la celebración de contratos de publicidad y uso de marca o licencia.
Los aportes, rescates yo retiros en los Fondos o las Carteras.
La contratación de servicios de intermediación de valores de oferta pública para la Sociedad, los Fondos o las Carteras.
La contratación de servicios de custodia, de cobranza y otros similares, respecto a todo tipo de valores para la Sociedad, los Fondos o las Carteras.
La contratación de servicios y de asesorías en materias administrativas, contables, financieras, tributarias, legales, de auditoría, informáticas, de estudios, de marketing y de publicidad; la contratación de servicios de procesamiento y administración de datos y de asesoría en gestión; la contratación de servicios de selección, contratación y capacitación del personal de la Sociedad; y, en general, la contratación de cualquier servicio de back office.
La contratación de todo tipo de seguros para la Sociedad, los Fondos o las Carteras, así como su corretaje.
La celebración de contratos de mandato y encargo, ya sea con Bancos, intermediarios de valores yo entidades financieras, de custodia o de cualquier otra naturaleza, en Chile o en el extranjero para la Sociedad, los Fondos o las Carteras.
La realización de toda clase de operaciones financieras con bancos y entidades financieras de cualquier naturaleza para la Sociedad, los Fondos o las Carteras.
La compra de bienes e insumos necesarios para el desarrollo de las actividades de la
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n Política General de Habitualidad LarrainVial LarrainVial Asset Management
Administradora General de Fondos S.A.
Información Pública
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Fecha de emisión: Enero 2010 Fecha última revisión: Diciembre 2022
Fecha de última modificación: Diciembre 2022 Página 5 de 6
Sociedad.
13. La celebración de contratos de arrendamiento de bienes muebles yo inmuebles necesarios para el desarrollo de las actividades de la Sociedad.
14. La realización de operaciones financieras interempresas, tales como créditos en cuenta corriente, contratos de cuenta corriente mercantil, mutuos, cartas de crédito y provisión de fondos.
4. PUBLICIDAD
La presente Política General de Habitualidad de la Sociedad quedará a disposición de los accionistas de la Sociedad en las oficinas sociales y se publicará en el sitio web www.lvassetmanagement.com
5. VIGENCIA
La presente Política General de Habitualidad entrará en vigencia a contar de esta fecha y se mantendrá vigente mientras el Directorio de la Sociedad no acuerde lo contrario.
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Política General de Habitualidad nm la LarramVial LarrainVial Asset Management ON Administradora General de Fondos S.A.
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6. CONTROL DE CAMBIOS Control de Cambios Fecha de mm a em marliraación Solicitante Modificación Elaborado por Revisión Enero 2010 Gerente General Creación de la Política Fiscalía Fiscalía a Actualización a la Actividad de a Gerente Agosto 2013 Fiscalía Administración de Cartera Fiscalía Operaciones Actualización a la Ley N*20.712 sobre Gerente Agosto 2015 Fiscalía Administración de Fondos de Terceros Fiscalía O : o peraciones y Carteras Individuales Mayo 2017 Fiscalía Reincorporación de operaciones Fiscalía Gerente inancieras interempresas Operaciones o a : . alí Gerente Diciembre 2018 Fiscalía Sin cambios Fiscalía Operaciones Se ajustan las referencias a . Superintendencia de Valores y s o Compliance ia Compliance Gerente Diciembre 2019 LVAM Seguros por Comisión para el Mercado LVAM Operaciones Financiero y se efectúan otros ajustes menores.
Septiembre Compliance . . Compliance Gerente 2020 LVAM Sin cambios LVAM Operaciones Noviembre Compliance : . Compliance Gerente 2021 LVAM Sin cambios LVAM Operaciones Diciembre Cumplimiento Cumplimiento Gerente 2022 ManCo Ajustes a las fechas ManCo Operaciones de aprobación de LV AM modificaciones
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