JUNTA GENERAL ORDINARIA DE ACCIONISTAS
FINANZAS Y NEGOCIOS S.A. CORREDORES DE BOLSA
En Santiago de Chile, a 28 días del mes de abril de 2017, siendo las 11:00 horas, en las
oficinas ubicadas en calle Isidora Goyenechea N* 3,477, piso 11, comuna de Las Condes,
Santiago, se efectuó la, se efectuó la Junta General Ordinaria de Accionistas (en adelante la
“Junta”) de Finanzas y Negocios S.A. Corredores de Bolsa (en adelante la “Sociedad”).
Preside la Junta el director don Nicolás Celedón Fórster y actúa como Secretario de Actas
especialmente designado al efecto, don Jaime Achondo Garrido.
1. Asistencia y Quórum.
Asistieron, debidamente representados, los siguientes señores accionistas (en adelante los
“Accionistas”):
a) FYNS.A., por 219 acciones, representada por don Luis Manuel Eguiguren Correa y por
don Nicolás Celedón Fórster; y
b) FYN Dos SpA, por 1 acción, representada por don Luis Manuel Eguiguren Correa y
Nicolás Celedón Forster.
2. Constitución de la Junta y Poderes.
El director que presidió solicitó se dejara constancia que se aprobaron por unanimidad, los
poderes presentados a la Junta y que, encontrándose presente la totalidad de las acciones
emitidas con derecho a voto, esto es, 220 acciones ordinarias, de una misma y única serie,
se dio por constituida la presente Junta Extraordinaria de Accionistas.
3. Convocatoria y Otras Formalidades.
El director que presidió solicitó se dejara constancia en el acta de lo siguiente:
a) Que la presente Junta había sido citada por el directorio de la Sociedad con fecha 23
de marzo del corriente.
b) Que, habiéndose asegurado la concurrencia del 100% de las acciones con derecho a
voto a la Junta, se habían omitido las formalidades de citación y publicaciones
establecidas en la Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas, su Reglamento y los
estatutos.
c) Que los accionistas presentes han firmado la hoja de asistencia y que todos ellos
corresponden a accionistas titulares de acciones inscritas en el Registro de
Accionistas de la Sociedad al momento de iniciarse la Junta.
4. – Calificación de poderes y aceptación.
El director que presidió expresó que correspondía a la Junta adoptar resolución definitiva
de la aceptación de los poderes presentados. Al respecto, reiteró que se encontraban
presentes o representadas en la sala 220 acciones, equivalentes al 100% de las acciones
emitidas con derecho a voto, cantidades que reflejaban quórum definitivo para todos los
efectos de este Junta. Ofreció la palabra en particular y, no habiendo manifestación en
contrario, la Junta aprobó los poderes presentados.
5. – Firma del acta.
Señaló el director que presidió que, en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 72 de la
Ley N* 18.046 sobre Sociedades Anónimas, era preciso que el acta de la presente Junta
fuera firmada además del director que presidió y del Secretario, por todos los accionistas
asistentes, la cual contendrá los acuerdos que se adopten en ella y la votaciones respectivas,
y que se entenderá por definitivamente aprobada una vez inserta en el libro de actas y
firmada por ellos.
6. Votación.
El director que presidió indicó que, antes de entrar al examen y votación de cada materia,
en virtud de lo dispuesto en el artículo 62 de la Ley N? 18.046 sobre Sociedades Anónimas,
se debía someter a la decisión de los señores Accionistas la posibilidad de omitir la
votación de una o más materias y proceder respecto a ellas por aclamación. Agregó que
para omitir la votación respecto de cualquier materia, se requería la unanimidad de los
Accionistas presentes. No obstante lo anterior, aquellos Accionistas que así lo deseen,
pueden solicitar que su voto quede debidamente registrado en el acta que se levante de esta
Junta, al igual que el voto de los Accionistas que voten en contra.
Tras algunas preguntas al director que presidió, la Junta aprobó, por la unanimidad de las
acciones presentes y representadas en la misma, que la votación de las materias objeto de
esta Junta se realicen por aclamación.
7. – Tabla.
El director que presidió señaló que la presente Junta tenía por objeto tratar las siguientes
materias, a saber:
a) Aprobar el Balance de la Sociedad, Estados Financieros y el Informe de los
Auditores Externos correspondiente al ejercicio terminado el 31 de diciembre de
2016;
b) Informar sobre los gastos del directorio correspondientes al ejercicio 2016;
c) Revocar y designar al nuevo directorio;
d) Fijar la remuneración del Directorio para el ejercicio 2016;
e) Designar a los Auditores Externos para el ejercicio comercial 2017;
f) Designar el periódico en que se efectuarán las citaciones a Juntas de Accionistas de
la Sociedad;
g) Información sobre las operaciones a que se refieren los artículos 44 y 89 de la Ley
N? 18.046 sobre Sociedades Anónimas; y,
h) Cualquiera otra materia de interés social que sea de competencia de la Junta
Ordinaria.
8. Desarrollo de la Tabla.
El director que presidió dio cuenta a los accionistas que conforme a lo dispuesto en el
artículo 75 de la Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas, no hubo accionistas que
solicitaran el envío de la Memoria y Balance de manera previa a la presente Junta.
8.1. Aprobar el Balance de la Sociedad, Estados Financieros y el Informe de los Auditores
Externos correspondiente al ejercicio terminado el 31 de diciembre de 2016.
El director que presidió dejó constancia que, al comienzo de la Junta, se puso a disposición
de todos los Accionistas, ejemplares suficientes del Balance.
Acto seguido, el director que presidió informó a los Accionistas, en forma resumida los
aspectos principales que ocurrieron durante el ejercicio 2016.
a) Informe Auditores Externos:
El director que presidió dejó constancia que los estados financieros de la Sociedad fueron
auditados por la firma Jeria Auditores Consultores Limitada, de acuerdo con el informe
suscrito por el socio don Gerardo Ugalde Moya, con fecha 24 de febrero de 2017,
habiéndose tenido a la vista el informe respectivo.
Asimismo, hizo presente que, de conformidad con la opinión de los auditores externos, los
estados financieros tenidos a la vista presentan razonablemente, en todos sus aspectos
significativos, la situación financiera de Finanzas y Negocios S.A. Corredores de Bolsa y
los resultados de sus operaciones y el flujo de efectivo por el año terminado el 31 de
diciembre de 2016, de conformidad con IFRS.
b) Balance y Estados Financieros:
Finalmente, el director que presidió expuso sobre la marcha de los negocios sociales,
exhibiendo al efecto el balance general del ejercicio 2016 que muestra que la Sociedad tuvo
utilidad líquida en el referido ejercicio por un monto de $171.682.631.- Sin perjuicio de lo
anterior, el director que presidió propuso no repartir dividendos, con la finalidad de utilizar
dichos recursos para satisfacer eventuales requerimientos de capital de la Sociedad.
Acto seguido el director que presidió ofreció la palabra a los accionistas quienes
formularon una serie de preguntas, las cuales fueron respondidas satisfactoriamente.
Acuerdo: Luego de analizar el Balance, Estados Financieros de la Sociedad y el Informe
de los Auditores Externos, y no habiendo observaciones a los mismos, la junta los aprobó
por unanimidad. Asimismo acordó no repartir dividendos con cargo a las utilidades del año
2016.
8.2. Gastos del directorio correspondientes al ejercicio 2016;
El director que presidió informó que el directorio no había incurrido en gastos durante el
ejercicio comercial 2016.
8.3. Revocación y renovación del Directorio.
A continuación, el director que presidió expuso sobre la conveniencia de efectuar una
renovación del directorio de la Sociedad. Para éstos efectos el director que presidió dejó
constancia que se había recibido como propuesta de los Accionistas que representan el
100% de las acciones con derecho a voto una lista de tres candidatos a director, todos
quienes en conformidad al artículo 73 del Reglamento de la Ley N” 18.046 sobre
Sociedades Anónimas habían aceptado previamente su candidatura y declarado no estar
afectos por ninguna incompatibilidad legal para ejercer el cargo. En consecuencia, señaló
el director que presidió que de no existir observaciones u otros candidatos, podrían ser
designados estas personas por aclamación, en conformidad con los artículos 62 y 66 de la
Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas.
Los nombres propuestos son:
a) Nicolás Celedón Fórster;
b) Francisco Muñoz Bustamante; y,
c) Jaime Achondo Garrido.
Acuerdo: La Junta, luego de debatir la materia sometida a su consideración, acordó, por
unanimidad y por aclamación, designar como directores de la Sociedad a los señores
Nicolás Celedón Fórster, Francisco Muñoz Bustamante y Jaime Achondo Garrido.
8.4. Fijar la remuneración del Directorio para el ejercicio 2017.
La Junta acordó por unanimidad que durante el ejercicio 2017, el directorio no percibiría
remuneración alguna por su desempeño en carácter de tal.
8.5. Designar a la empresa de auditoría externa para el ejercicio comercial 2017.
El director que presidió expuso que correspondía designar a la empresa de auditoría externa
regida por el Título XXVIII de la Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas, con el objeto
de examinar la contabilidad, inventario, balance y otros estados financieros, los cuales
deberán informar por escrito a la próxima junta ordinaria sobre el cumplimiento de su
mandato, según lo dispone el artículo 52 de la Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas.
Se informó que la Sociedad realizó distintas cotizaciones, dentro de las cuales la firma Jeria
Auditores Consultores Limitada, hizo llegar una cotización por sus servicios ascendente a
500 Unidades de Fomento.
Dado el importe de los servicios, el directorio propuso para estos efectos designar como
empresa de auditoría externa a la firma Jeria Auditores Consultores Limitada.
Acuerdo: La Junta, luego de analizar las propuestas, acordó por unanimidad designar a
Jeria Auditores Consultores Limitada, como empresa de auditoría externa de la Sociedad
para el ejercicio 2017.
8.6. Designar el periódico en que se efectuarán las citaciones a Juntas de Accionistas.
De conformidad a la Ley N” 18.046 sobre Sociedades Anónimas, el director que presidió
propuso fijar al diario electrónico “El Mostrador”, para realizar las publicaciones citando a
Juntas Ordinarias y Extraordinarias de Accionistas, y en general, las otras publicaciones
sociales.
Acuerdo: La Junta aprobó por unanimidad la proposición del director que presidió,
designando el diario electrónico “El Mostrador”, para efectuar las publicaciones de la
Sociedad.
8.7. Información sobre las operaciones a que se refieren los artículos 44 y 89 de la Ley N?
18.046 sobre Sociedades Anónimas.
Luego, el director que presidió dio cuenta sobre las operaciones que la Sociedad ejecutó
durante el ejercicio terminado al 31 de diciembre del año 2016 con personas y entidades
vinculadas a su capital o gestión u operaciones en las cuales los directores o los gerentes
hubieren podido tener interés, conforme a lo previsto en el artículo 44 y 89 de la Ley N*
18.046 sobre Sociedades Anónimas, indicando que son solamente aquellas detalladas en las
notas de los estados financieros aprobados en la presente Junta.
La Junta tomó conocimiento de lo informado por el director que presidió respecto de las
operaciones que la Sociedad ejecutó durante el ejercicio terminado al 31 de diciembre del
año 2016 con personas y entidades vinculadas a su capital o gestión u operaciones en las
cuales los directores o los gerentes hubieren podido tener interés.
9. Legalización del acta de la Junta.
Se acordó facultar a don Jaime Achondo Garrido, a don Sebastián Delpiano Torrealba y/o
Nicolás García Pérez, para que uno cualquiera de ellos, indistintamente, reduzcan a
escritura pública todo o parte del acta que se levante de la presente reunión, una vez que se
encuentre firmada por todos los asistentes y aún antes de esperar su aprobación en otra
Junta.
Sip.gtras materias que tratar, se levantó la Junta a las 13:30 horas.
Luis Man
FYN
Accionista Accionista
Ll LS
Nicolás Celedón Forster
FYNSA. –
Accionista
[En
1colás Celedón Fórster
FYN Dos SpA
Accio:
JUNTA GENERAL ORDINARIA DE ACCIONISTAS
FINANZAS Y NEGOCIOS S.A. CORREDORES DE BOLSA
Los accionistas presentes en la Junta Ordinaria de Accionistas de Finanzas y Negocios S.A,
Corredores de Bolsa, celebrada en calle Isidora Goyenechea N* 3.477, piso 11, comuna de
Las Condes, ciudad de Santiago, con fecha 28 de abril de 2017, a partir de las 11:00 horas,
firmaron la presente hoja de asistencia:
Nombre del accionista
N? de Acciones
FYNS.A.
219 acciones
Firma(s) / y
FYN Dos SpA
1 acción
Nicolás Celedón Forster
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