GG060/2013 Santiago, 13 de Mayo de 2013
Señor
Fernando Coloma Correa
Superintendente
Superintendencia de Valores y Seguros
PRESENTE
BANCO PENTA
REF.: ACOMPAÑA ACTA NOVENA JUNTA ORDINARIA DE ACCIONISTAS DE
BANCO PENTA.
De nuestra consideración:
Para los efectos legales a que haya lugar por la presente adjuntamos a Ud.,
bajo la firma del suscrito, copia firmada del acta de la junta ordinaria de accionistas de Banco
Penta, celebrada el día 29 de Abril de 2013.
Por su parte y conforme a lo que dispone el artículo 72 de la Ley de Sociedades
Anónimas, el acta de la junta que se adjunta quedará a disposición de los accionistas en la
página web de Banco Penta, a partir del día 14 de Mayo de 2013.
Sin otro particular, saluda atentamente a uste:
General
es
AMuñoz 5
Av. El Bosque Norte 0440
Las Condes – Santiago – Chile
teléfono: 2873 3000
contactog’bancopenta.cl
< www.bancopenta.cl
ACTA DE LA NOVENA JUNTA GENERAL ORDINARIA DE ACCIONISTAS
BANCO PENTA
A En Santiago de Chile, a 29 de Abril de 2013, siendo las 10:01
horas, en las oficinas ubicadas en Avenida El Bosque Norte N” 0440, piso 14, Las
Condes, se celebró la novena junta general ordinaria de accionistas de Banco
Penta, con la asistencia de tres accionistas que se mencionan en nómina separada,
la que debidamente firmada por el accionista correspondiente o quien lo representó,
forma parte integrante de la presente acta y se entiende incorporada a su texto. —–
nm En ausencia del titular la junta fue presidida por el director don
Hugo Bravo López.
mr Actuó como secretario de actas el gerente general don Andrés
Chechilnitzky ROdrÍguez omo
IAS En la junta se dio cuenta de los hechos que se indican y se
adoptaron los acuerdos que se señalan.
FORMALIDADES DE LA CONVOCATORIA Y CITACIÓN. cercania
e El presidente informó que la junta se convocó por acuerdo de
directorio adoptado en sesión de directorio celebrado el día 20 de Marzo de 2013. —
A Dejó constancia, que con fecha 12 de Abril de 2013 se
despacharon las cartas de citación a los señores accionistas, a la Superintendencia
de Bancos e Instituciones Financieras, Superintendencia de Valores y Seguros,
Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, Bolsa Electrónica de Chile, Bolsa
de Valores y Bolsa de Corredores de Valparaíso, Bolsa de Valores. xxocn
e De conformidad a lo que dispone el artículo 60 de la Ley 18.046, el
aviso de citación a la junta se omitió por cuanto existía certeza que a la presente
junta asistiría el 100% de las acciones emitidas con derecho a voto, como de hecho
ocurrió.
AS El presidente dejó establecido que como consecuencia de los
citados trámites, se dio oportuno cumplimiento a las formalidades de convocatoria a
o *
Para los efectos de contar con el quórum requerido por los estatutos, para la
celebración de la junta citada, nos permitimos adjuntarle carta-poder, la cual agradeceremos
devolver firmada en caso de no poder concurrir personalmente a la junta.
Conforme a las normas legales vigentes, tendrán derecho a participar en la
junta citada y ejercer su derecho a voz y voto, los titulares de acciones que se encuentren
inscritos en el Registro de Accionistas, al día 23 de Abril de 2013.
La calificación de poderes, si procede, se efectuará el mismo día, hora y lugar
de la junta.
Finalmente, adjuntamos a la presente una copia de la memoria de la compañía
correspondiente al ejercicio finalizado al 31 de Diciembre de 2012.
Sin otro particular, saluda atentamente a Ud.,
Andrés Chechilnitzky Rodríguez
Gerente General”
CALIFICACION DE PODERES.
EN El presidente dejó constancia que no se procedió a la calificación
de poderes porque ninguno de los accionistas hizo uso del derecho que le confiere
la ley, ni hubo acuerdo del directorio en tal SONTIdO. remmmmcnmmmnnnnmanninnnm
QUORUM.
A El presidente dejó constancia que se encontraban presentes en la
sala debidamente representados tres accionistas, por un total de 132.364.133
acciones que totalizan el 100% de las acciones emitidas con derecho a voto,
quórum suficiente conforme a los estatutos para declarar instalada la junta y para
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patrimonio social alcanzó a $73.512.297.195.-
A Se dejó constancia que el balance referido fue
auditado por la empresa de auditores externos independientes Deloitte Auditores y
Consultores Limitada y fue publicado en el diario electrónico www.elmostrador.cl del
día 26 de Febrero de 2013.
Aprobación de la junta:
e Revisado el balance individual y consolidado y la memoria del
ejercicio finalizado al 31 de Diciembre de 2012 y luego de un intercambio de ideas al
respecto, ambos documentos fueron aprobados integramente por aclamación por el
100% de las acciones emitidas con derecho a VOTO. remera merm
2) Reparto de dividendos. Fijación de política _de dividendos y de
anterior y atendida las pérdidas de ejercicios anteriores, estatutariamente y de
acuerdo a la Ley General de Bancos, no corresponde reparto de dividendo alguno. –
ES En lo que respecta a la política de dividendos, el presidente señaló
que la propuesta era mantener lo estipulado en el artículo trigésimo quinto de los
estatutos sociales sobre la materia, esto es, que la junta ordinaria de accionistas, a
propuesta del directorio del Banco, podrá acordar al término de cada ejercicio el
reparto de un dividendo que deberá tomarse de las ganancias líquidas que arroje el
balance, del fondo destinado al efecto o de otros arbitrios que las leyes autoricen. Si
se hubiere perdido parte del capital, no podrá acordarse reparto de dividendo
alguno en tanto no se haya reparado la pérdida. Tampoco podrá repartirse
dividendo con cargo a utilidades del ejercicio o al fondo de reserva, si por efecto del
reparto el Banco infringe los márgenes de crédito señalados en el artículo 84 de la
Ley General de Bancos o alguna de las proporciones que tija el articulo 66 de dicha
Ley, salvo que se trate de dividendos obligatorios fijados por ley. La obligación de
repartir como mínimo un 30% de las utilidades liquidas del ejercicio que establece la
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funciones como por ningún otro Concepto. – “TUTTI – –
4) Designación de auditores externos para ejercicio 2013.“ TT
e El presidente informó a la junta que de acuerdo a los estatutos
sociales correspondía a la junta ordinaria de accionistas designar anualmente a los
auditores externos independientes a quienes corresponde la fiscalización de la
AMINISHACIÓN. -AAMMMI¿I¿NTTT –
E Al efecto, señaló que en Comité de Auditoría se había presentado
un cuadro comparativo respecto a la propuesta de trabajo y de honorarios de las
empresas de auditoría Deloitte Auditores y Consultores Limitada y KPMG
Auditores Consultores Limitada, refiriéndose expresamente a las horas y recursos
que cada empresa ofrece destinar al proceso de revisión, la experiencia de la
empresa de auditoría, los conocimientos y experiencia del equipo que estaría a
cargo de la mencionada revisión, en atención a la industria, rubro, tamaño y
demás particularidades del Banco, teniendo especialmente en cuenta lo dispuesto
en el Oficio Circular N* 718 de fecha 10 de Febrero de 2012 y el Oficio Circular N*
764 de fecha 21 de Diciembre de 2012, ambos de la Superintendencia de Valores
y Seguros. Asimismo en el Comité se analizó los servicios prestados por los
actuales auditores externos -Deloitte- en cuanto a calidad, cumplimiento de los
compromisos, informes emitidos, presentaciones efectuadas, tanto en aspectos
financieros como tributarios, los honorarios facturados, las horas de trabajo
incurridas, los conocimientos y experiencias de los equipos de trabajo, el valor
agregado de la función y el período de rotación del socio y gerente a Cargo. =====””””
EN A partir de lo anterior, la materia se revisó en el directorio del
Banco, quien siguiendo la proposición del Comité acordó proponer como auditores
externos de Banco Penta para el presente ejercicio a la empresa de Deloitte
Auditores y Consultores Limitada, especialmente en consideración a la calidad del
servicio, conocimientos técnicos, experiencias en auditorías a empresas del grupo
Penta, rotación del socio y gerente a cargo, honorarios cotizados, adecuada
e K
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registran las operaciones relacionadas que tuvieron lugar durante el ejercicio
pasado.
Aprobación de la junta: –
TN Conocidas las operaciones relacionadas que fueran informadas por
el presidente, éstas fueron aprobadas por aclamación por el 100% de las acciones
emitidas con derecho a voto de la sociedad.
7) Demás materias gue correspondan.
7.4. Designación de diario para realizar las publicaciones sociales: –
E EEREDÓN El presidente señaló que de acuerdo a lo que dispone la Ley de
Sociedades Anónimas corresponde que la junta designe el diario donde deben
practicarse las publicaciones sociales. Al efecto señaló que en la actualidad se
autoriza para poder realizar dichas publicaciones en diarios electrónicos. —===-===”==”-
mo Acuerdo de la junta:
e De acuerdo a lo informado por el presidente, la junta por
unanimidad acordó designar al diario electrónico www.elmostrador.cl para realizar
las publicaciones sociales. Asimismo, se acordó que en caso que dicho diario dejare
de operar, las publicaciones sociales se efectuaran en el diario electrónico
www.lanacion.cl y en su defecto de este diario electrónico por cualquier otra causa,
en el Diario Financiero.
7.2. Presentación de informe de principales actividades desarrolladas por el Comité
de Auditoria durante el ejercicio 2012 y parte del 2013, emmm
EN Dando cumplimiento a lo que dispone el N*” 9 del capítulo 1-15 de
la Recopilación Actualizada de Normas de la Superintendencia de Bancos e
Instituciones Financieras, el presidente presentó para conocimiento de la junta de
accionistas el informe de las principales actividades desarrolladas por el Comité
de Auditoría durante el 2012 y lo que va corrido del año 2013, así como las
conclusiones y recomendaciones acerca de los sucesos de que tomó
conocimiento y de los análisis realizados acerca de los distintos temas que en
$
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Análisis de los dictámenes sobre los estados financieros al 31 de Diciembre de
2012, emitidos por Deloitte; y s. Análisis de los informes de las clasificadoras de
INFORMACIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS E INSTITUCIONES
FINANCIERAS.
o La junta acordó facultar indistintamente al gerente general don
Andrés Chechilnitzky Rodríguez y al fiscal don Daniel Cox Donoso para que informe
a la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, a la Superintendencia
de Valores y Seguros y 4 las bolsas de valores la designación de auditores
externos; la designación de empresas clasificadoras de riesgo, Y la designación de
el diario electrónico www.elmostrador.cl para hacer las publicaciones sociales. “==”
o La junta acordó además: — e
ORO Que el acta de la junta fuera firmada por don Hugo Bravo López
como presidente; por los accionistas Carlos Alberto Délano Abbott (representado
por don Daniel Cox Donoso); Carlos Eugenio Lavín García-Huidobro, (representado
por don Daniel Cox Donoso); e Inversiones Banpenta | Limitada (representada por
don Alejandro Muñoz Danesi) y por don Andrés Chechilnitzky Rodríguez en su
calidad de secretario de actas, entendiéndose aprobada desde su firma y pudiendo
llevarse a efecto los acuerdos adoptados desde esa fecha. — “““TTTTTTUTT”
eN Facultar al gerente general don Andrés Chechilnitzky Rodríguez y a
los abogados señores Daniel Cox Donoso, Paz Rojas Loyola y Alejandro Muñoz
Danesi, para que cualquiera de ellos actuando separada € indistintamente,
reduzcan a escritura pública el todo o parte de la presente acta, una vez que ésta se
encuentre firmada por los accionistas designados y Sin esperar su ulterior
aprobación y al portador de copia de la señalada escritura pública para requerir y
firmar todas las anotaciones € inscripciones que fueren pertinentes en los registros
conservatorios respectivos. — TIT
c 1
pia corresponde al texto fiel e íntegro del acta de la junta
Certifico que la presente fotoco’
celebrada el día 29 de Abril de 2013.
ordinaria de accionistas de Banco Penta,
Gerepite General
Link al archivo en CMFChile: https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=46bc42d006711848e64980f685b7faaaVFdwQmVFMTZRVEZOUkVFd1RsUkZkMDUzUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682366909
