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AURU
CAPITAL
Señor Santiago, 19 de octubre de 2016.-
Carlos Pavez Tolosa
Superintendente de Valores y Seguros
Superintendencia de Valores y Seguros
PRESENTE
HECHO ESENCIAL
AURUS CAPITAL S.A. ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS por
AURUS INSIGNIA FONDO DE INVERSION y por AURUS GLOBAL FONDO DE
INVERSIÓN
Inscripción Registro de Valores N* 324
De nuestra consideración:
De acuerdo a lo establecido en el artículo 9? e inciso segundo del artículo
10? de la Ley 18.045 sobre Mercado de Valores, el artículo 18 de la Ley 20.712 sobre
Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales y lo dispuesto en la
Norma de Carácter General N* 30 de la Superintendencia de Valores y Seguros, y
debidamente facultados al efecto, informamos a Ud. el siguiente Hecho Esencial que
dice relación con Aurus Insignia Fondo de Inversión (“Fondo Insignia”) y Aurus Global
Fondo de Inversión ex Aurus Insignia Dólar Fondo de Inversión (“Fondo Global”) (en
conjunto, los “Fondos”) y sus cuotas.
Frente a opiniones de terceros divulgadas en medios de difusión pública,
consistentes en que Aurus Capital S.A. Administradora General de Fondos (la “AGF”)
habría incurrido en un supuesto conflicto de intereses o infracción normativa, al radicar
la función de portfolio manager y de valorizador de los activos de los Fondos en una
misma persona, dependiente de la AGF y no separar las funciones, entregando la
valorización a terceros distintos y especializados en la materia, el directorio en
protección del interés social y de los derechos de los aportantes, ha decidido hacer
públicos los siguientes hechos y antecedentes:
1) Por instrumentos privados de fechas 1? de julio de 2014, respecto del
Fondo Insignia y 16 de noviembre de 2015, respecto del Fondo Global, la AGF contrató
a CG S.A. Servicios Financieros y a CG Servicios Financieros Limitada,
respectivamente, para prestarle a los Fondos un conjunto muy detallado y especializado
AURUS
CAPITAL
de servicios, que comprenden entre otros, los de: captura de transacciones; precios de
valorizacín de instrumentos; registro y valorizacín de ingresos, egresos, activos y
pasivos del Fondo; cuadratura de custodia; cálculo de NAV mensual y diario; control de
precios diario en transacciones y portafolios; reportes regulatorios y a comité de
vigilancia; y reportes financieros mensuales y anuales.
Asimismo, tambn por instrumentos privados de fecha 1 de julio de 2014,
respecto del Fondo Insignia y de fecha 16 de noviembre de 2015, respecto del Fondo
Global, la AGF contrato a CG S.A. Servicios Financieros y CG Servicios Financieros
Limitada, respectivamente, los servicios de contabilidad de los Fondos (contabilidad
bajo norma IFRS; álculo de remuneracín de administracón; captura de informacón
bancaria, registro de gastos y conciliacín bancaria; control y elaboracín del registro FUT
y FUNT del Fondo).
El ejecutivo principal a cargo de la relacén con las señaladas empresas,
para efectos de la valorizacén de los intrumentos, era Mauricio Pda Merino, quien confesó
irregularidades y actos aparentemente fraudulentos, segin se informara por Hecho
Esencial de fecha 4 de octubre pasado.
2) De consiguiente, se informa a la Superintendencia de Valores y
Seguros, a las bolsas de valores del país, al mercado de valores, a los aportantes y al
público en general, que es totalmente inefectivo que la AGF haya incurrido en conflicto
de intereses o infringido norma alguna sobre la materia.
Antes, por el contrario, la AGF celebb legal y oportunamente con una
empresa especializada y de reconocido prestigio un contrato que, entre otras
obligaciones, expresamente comprendb la valorizacón de los instrumentos de los Fondos,
responsabilidad que recae contractualmente en ella.
Con esta misma fecha haremos llegar copia completa de los contratos y
sus anexos a la Superintendencia de Valores y Seguros.
Sin otro particular, saludan atentamente a Ud.
‘TONIO CRUZ Z. JUAN CARLOS DELANO V.
Gerente General
cc/ Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores
Bolsa Electrónica de Chile, Bolsa de Valores
Bolsa de Corredores de Valparaíso, Bolsa de Valores
Link al archivo en CMFChile: https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=2d9cd86fe6165911d3b912d85869afccVFdwQmVFNXFSWGROUkVVeFRucEplRTlSUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682366909
