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mpañía ¿GENERALI
Santiago, 23 de abril de 2020
GG.694/2020
Señor
Joaquín Cortez Huerta
Presidente
Comisión para el Mercado Financiero
Presente
Ant.: Citación a Juntas Ordinaria y Extraordinaria de
Accionistas de AFP Planvital S.A. ambas
celebrarse el 30 de abril de 2020.
Ref.: Informa acuerdos y proposiciones adoptados por el
Directorio de AFP Planvital S.A.
INFORMACIÓN DE INTERÉS
Registro de Valores N* 661.
Señor Presidente:
De conformidad con lo dispuesto en la Norma de Carácter General N* 30 de la ex Superintendencia
de Valores y Seguros, hoy Comisión Para el Mercado Financiero, informo a usted en carácter de
información de interés, que en sesión de Directorio celebrada el día de hoy, se adoptaron, entre
otros, los siguientes acuerdos y proposiciones, según lo siguiente:
IL. TRIGÉSIMO OCTAVA JUNTA ORDINARIA DE ACCIONISTAS
1) Distribución de utilidades y Política de Dividendos.
La Política de reparto de futuros dividendos consiste en distribuir anualmente un monto que,
cumpliendo con el mínimo legal, permita mantener adecuadamente la operación y la continuidad del
negocio, su crecimiento y la seguridad de la compañía, considerando todos los factores de riesgo
existentes en cada época.
Lo anterior, sin perjuicio de las facultades del Directorio para acordar el pago de dividendos
provisorios, con cargo a las utilidades del ejercicio, si los intereses sociales y recursos disponibles
así lo permitieran, haciéndose presente, en todo caso, que a esta fecha no existe acuerdo en tal
sentido.
No obstante lo anterior, y atendida la especial situación que vive actualmente el país, el Directorio
propone distribuir de las utilidades del año 2019 una suma de $8.324.062.289, y que corresponde al
dividendo mínimo obligatorio, sin perjuicio que la Junta pueda acordar un monto superior al indicado
2) Política de Inversión y financiamiento.
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La principal inversión de la Administradora es el encaje a que se refiere el artículo 40 del Decreto
Ley N* 3.500, de 1980, que representa el 1% de los recursos administrados en cada fondo de
pensiones, y se invierte en cuotas de los referidos fondos. Por su parte, los recursos de los fondos
de pensiones son invertidos de acuerdo a la normativa del Compendio de Normas de la
Superintendencia de Pensiones, al Régimen de Inversión definido por la Superintendencia de
Pensiones y a la Política de Inversión y Solución de Conflictos de Interés de los fondos de pensiones,
disponible en el sitio web www.planvital.cl.
3) Designación de los Auditores Externos de la Sociedad.
El Directorio propone a la Junta, como primera preferencia, a Ernst £ Young, y como otras
preferencias, en el siguiente orden de prelación, a KPMG Auditores Consultores Ltda, Deloitte,
Kreston MCA, ARTL (Nexta Internacional) y J8A Auditores Consultores para que durante el ejercicio
2020 examinen y emitan su opinión profesional respecto de la contabilidad, balances y estados
financieros de la Sociedad y de los Fondos de Pensiones.
La proposición se funda en que todas las empresas presentadas poseen reconocido prestigio
nacional e internacional, y poseen una extensa experiencia en la industria de Administradoras de
Fondos de Pensiones. Asimismo, cumplen con las condiciones de independencia, experiencia y
trayectoria necesarias para desempeñar la función requerida, y se trata de empresas inscritas en el
Registro de Empresas de Auditoría Externa que lleva la Comisión para el Mercado Financiero.
Los principales antecedentes tenidos en consideración para la definición del orden de prioridad o
preferencia antes señalado, son los siguientes:
a) Independencia.
Si bien Ernst 8 Young ha sido la firma de auditoría externa de AFP Planvital S.A. desde el
año 2013, por lo que su contratación por el ejercicio 2020 significaría un octavo año de
revisión de esa firma auditora, aquello no afecta la independencia del auditor, habida
consideración del cambio de Socio a cargo de los procesos de la AFP que se ha producido
en estos años de servicio. Asimismo, se hace presente que dicha empresa es la que presta
servicios de auditoría a todo el Grupo Generali, a nivel global. Por su parte, Kreston MCA,
Deloitte, KPMG Auditores Consultores Ltda, ARTL (Nexta Internacional) y J8A Auditores
Consultores no han sido la firma de auditoría externa de AFP Planvital en los últimos
ejercicios, lo que permitiría dar una nueva opinión independiente.
b) Experiencia.
Ernst 8 Young es la empresa de auditoría de diversas Administradoras de Fondos de
Pensiones, lo que da cuenta de la experiencia y conocimientos que tiene en esta industria.
Por su parte, la experiencia de Deloitte y KPMG Auditores Consultores Ltda. consta por
haber sido empresa de auditoría de diversas AFP, lo que da cuenta de la experiencia y
conocimientos que tiene en esta industria. Por último, respecto de la experiencia de Kreston
MCA, ARTL (Nexta Internacional) y J£A Auditores Consultores, esas firmas no tienen
experiencia en auditoría de AFP, sin perjuicio que miembros de su staff cuentan con dicha
experiencia.
c) Costo.
El valor de la propuesta de Ernst 8 Young auditoría para el año 2020, incluyendo las
revisiones normativas adicionales, corresponde a 3.645 UF. El valor de Kreston MCA, es de
1.800 UF. El valor de la propuesta de Deloitte, corresponde a 4.100 UF. El valor de la
propuesta de KPMG Auditores Consultores Ltda., es de 3.300 UF. El valor de la propuesta
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de ARTL (Nexta Internacional) es de 2.190 UF. Por último, el valor de la propuesta de J8A
Auditores Consultores es de 1.900 UF. Todas las cotizaciones se ubican dentro de los
rangos de mercado.
Horas.
La propuesta de Ernst 8 Young es equivalente a la cantidad de 3.033 horas profesionales
consideradas en la cotización. La propuesta de Kreston MCA equivale a 2.300 horas
profesionales. La propuesta de Deloitte no informó horas profesionales. Por su parte, la
propuesta de KPMG Auditores Consultores Ltda. equivale a 3.500 horas profesionales
consideradas en la cotización. La propuesta de ARTL (Nexta Internacional) equivale a 2.700
horas profesionales. Por último, la propuesta de J8A Auditores Consultores contiene la
cantidad equivalente de 2.950 horas profesionales consideradas en la cotización.
Cumplimiento.
Ernst 8 Young ha recibido dos sanciones! de la Comisión para el Mercado Financiero, la
primera en Febrero del año 2018 y la segunda en septiembre del año 2019, respectivamente,
en tanto KPMG Auditores Consultores Ltda. recibió una sanción? de la Comisión para el
Mercado Financiero en agosto del año 2018. Respecto de las empresas de auditoria Kreston
MCA, Deloitte, ARTL (Nexta Internacional) y J8¿A Auditores Consultores no han recibido
sanción de la Comisión para el Mercado Financiero en el ejercicio 2019, ni en lo que va
corrido del presente año.
El Directorio decidió tomar la providencia de solicitar que el socio afectado por las multas, no
participe de los procesos de auditoria a contratar, sea como Socio responsable del proyecto
o bien como Socio Revisor de Calidad, ello en razón de sus responsabilidades en los hechos
a que se refieren las Resolución 570/2018 y 5819/2019 de la Comisión para el Mercado
Financiero (CMP).
Periódico de Publicación de Avisos.
Para dar cumplimiento al artículo 59 de la Ley N* 18.046, el Directorio propondrá a la Junta que los
avisos de citación a Juntas de Accionistas se publiquen en el diario electrónico El Libero, cuyo portal
web es www.ellibero.cl.
5)
Elección del Directorio.
Atendido a que durante el año 2019 la Sociedad alcanzó los requisitos señalados en el artículo 50
bis de la Ley N* 18.046, corresponde a esta Junta proceder con la elección de, al menos, un director
independiente y, por consiguiente, renovar la totalidad del Directorio.
Al respecto, el accionista Asesorías e Inversiones Los Olmos S.A., con fecha 16 de abril de 2020,
titular de más del 86% de las acciones de la sociedad a esta fecha, presentó como candidatos a
Director a las siguientes personas:
Ppdon=
Don Alfredo Orelli como director titular;
Don Andrea Rabusin como director titular;
Don Javier Marín como director titular;
Doña Sara Bendel Manríquez como director titular;
1 Resolución Exenta N? 570 (19.02.2018) y Resolución Exenta N” 5819 (02.09.2019)
? Resolución Exenta N? 3.593 (22.08.2018)
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Adicionalmente, con fecha 16 de abril de 2020, los accionistas Sociedad de Inversiones y Rentas
Inmobiliarias Pigoi Ltda. e Inversiones HIRU Ltda., ambos que en conjunto son titulares de más del
1,5% de las acciones de la sociedad a esta fecha, presentaron como candidatos a Director
Autónomo, en calidad de Titulares y Suplentes, y a Director Independiente, en calidad de titular,
según en seguida se indica, a las siguientes personas:
1. Don Cristián Marcel Pizarro Goicoechea, como director autónomo titular, y don Cristián
Gonzalo Zárate Pizarro, como su director suplente;
2. Don Oscar Andrés Spoerer Varela como director autónomo titular, y don Joaquín José Solar
Larraín, como su director suplente y, a
3. Don Mario García Arias, como director independiente titular.
IL. VIGÉSIMO SEXTA JUNTA EXTRAORDINARIA DE ACCIONISTAS
1) Aumentar de siete a ocho el número de Directores Titulares de la Sociedad, dos de los
cuales deberán tener el carácter de autónomos, manteniendo un Director Suplente
para cada autónomo.
El accionista Asesorías e Inversiones Los Olmos S.A. propone, para una mejor administración de la
Sociedad, aumentar de siete a ocho el número de Directores Titulares, dos de los cuales deberán
tener el carácter de autónomos, manteniendo un Director Suplente para cada autónomo, para lo cual
se propone modificar el artículo sexto de los estatutos sociales en tal sentido.
2) Elección del Directorio.
En relación a la primera materia a tratar indicada en la respectiva citación a la presente Junta,
correspondería proceder a la elección de un nuevo directorio, con la nueva composición que se
acuerde en la junta.
Al respecto, el accionista Asesorías e Inversiones Los Olmos S.A., con fecha 16 de abril de 2020,
titular de más del 86% de las acciones de la sociedad a esta fecha, presentó como candidatos a
Director a las siguientes personas:
Don Alfredo Orelli como titular;
Don Andrea Rabusin como titular;
Don Javier Marin como titular;
Don Lorenzo loan como titular:
Doña Sara Bendel Manríquez como titular.
NALPN-=
Asimismo, con fecha 16 de abril de 2020, los accionistas Sociedad de Inversiones y Rentas
Inmobiliarias Pigoi Ltda. e Inversiones Hiru Ltda., ambos que en conjunto son titulares de más del
1,5% de las acciones de la sociedad a esta fecha, presentaron como candidatos a Director
Autónomo, en calidad de Titulares y Suplentes, y a Director Independiente, en calidad de titular,
según en seguida se indica, a las siguientes personas:
1. Don Cristián Marcel Pizarro Goicoechea, como director autónomo titular, y don Cristián
Gonzalo Zárate Pizarro, como su director suplente; y, a
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2. Don Oscar Andrés Spoerer Varela como director autónomo titular, y don Joaquín José Solar
Larraín, como su director suplente.
3. Don Mario García Arias, como director independiente titular.
3) Reforma Estatutos Sociales.
A fin de adaptar y reflejar en los estatutos de la Sociedad, los acuerdos que se adopten en la Junta,
el Directorio propone modificar el actual artículo sexto de los estatutos sociales, reemplazándolo por
el siguiente:
“Artículo Sexto: La sociedad será administrada por un directorio compuesto de ocho miembros
titulares, dos de los cuales deberán tener el carácter de autónomos de acuerdo a lo establecido por
el Decreto Ley N? 3.500, de 1980. Asimismo, los dos directores autónomos tendrán, a su vez, un
director suplente para cada uno, quienes también deberán cumplir las condiciones de autonomía
establecidas en la Ley. El Directorio durará un período de tres años, al final del cual deberá
renovarse totalmente, pudiendo ser reelegidos indefinidamente. Para ser director no se requerirá ser
accionista de la sociedad.”
Sin otro particular, se despide atentamente
Firmado digitalmente por José Joaquín Prat Errázuriz
José Joa qu O cercana, coa
S.A, ou=Firma Electronica Avanzada G2, ou=CertiNer,
¡0u=Condiciones en www.certisur.com/rpa-certinet
avanzada (c) 2014, cn=José Joaquín Prat Errázuriz,
Prat Errázuriz since,
José Joaquín Prat Errázuriz
Gerente General (S)
A.F.P. Planvital S.A.
GMR/smk
c.c.: Archivo Gerencia
Bolsas de Comercio
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