“BIG Pactual
LL Seguros de Vida
Santiago, 8 de abril de 2016
Señor
Carlos Pavez Tolosa
Superintendente de Valores y Seguros
Presente
Ref.: HECHO RELEVANTE
Informa conclusiones investigación realizada por Comité Especial.
BTG PACTUAL CHILE S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA
Señor Superintendente:
De conformidad con lo dispuesto en los artículos 9 y 10 de la Ley N*18.045, y en la
Circular N* 662 de esta Superintendencia, informo a usted como hecho relevante respecto
de BTG Pactual Chile S.A. Compañía de Seguros de Vida (la “Sociedad”), lo siguiente:
Banco BTG Pactual S.A. (Brasil), en adelante también “BTG Pactual”, informó ayer, 7 de
abril, como Hecho Relevante, que se ha completado la investigación de cuatro meses que
fue conducida por un comité especial de su directorio (el “Comité Especial”) en el marco
de varias acusaciones de corrupción o ilegalidades relacionadas con la detención de
André Esteves, y su posterior cobertura de prensa. El Comité Especial y sus abogados,
en un resumen de las conclusiones de la investigación emitidas ayer, y que forman parte
del Hecho Relevante, señalaron que no encontraron ninguna base para concluir que las
acusaciones de conductas irregulares y de corrupción contra Esteves, BTG Pactual o su
personal -que fueron objeto de la investigación- son creíbles, ni precisas ni apoyadas en
pruebas fiables.
El Comité Especial, conformado en diciembre de 2015 e integrado por los directores
independientes Marcos Maletz y Claudio Galeazzi y el director no independiente Huw
Jenkins, recibió un mandato amplio para investigar varias acusaciones de corrupción e
ilegalidad después de la detención Esteves en noviembre de 2015. El Comité Especial
contrató al estudio de derecho internacional Quinn Emanuel Urquhart 8. Sullivan, LLP
(“Quinn Emanuel”) y al bufete de abogados de Brasil Veirano Advogados para servir como
consejero independiente y dirigir la investigación en su nombre.
El alcance de la investigación independiente desarrollada por la Comisión Especial incluyó
a André Esteves, a BTG Pactual y a los miembros de su personal, y tuvo por objeto
pronunciarse sobre si alguno de ellos:
e Prometió pagar sobornos al ex ejecutivo de Petrobras, Nestor Cerveró, sin
proporcionar pruebas a los investigadores federales con respecto a Esteves, sobre
una supuesta participación en un plan para ayudar a huir a Cerveró de Brasil, o que
éste poseyera una copia confidencial de su acuerdo con el fiscal.
+ Pagó sobornos al congresista Eduardo Cunha a cambio del apoyo a medidas
favorables a BTG Pactual.
BTG Pactual
Av.Costanera Sur, 2730 – Piso 19 – Torre B – Las Condes – 800 382 222 – Santiago – Chile – Tel: +562 2587 6400
btgpactual.com/chile
Fr
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Ss Seguros de Vida
+ Pagó sobornos al senador Fernando Collor de Mello y, potencialmente, a otros en el
marco de un acuerdo entre BR Distribuidora y Derivados do Brasil S.A.
* Participó en las transacciones financieras que involucran a José Carlos Bumlai con el
propósito de beneficiar a ciertos políticos brasileños.
+ Pagó sobornos pagados para que BTG Pactual pudiera adquirir una participación en
los activos africanos de Petrobras a un precio artificialmente bajo o recibir dividendos.
e Tuvo complicidad en actos de corrupción en Sete Brasil Participacóes, S.A.
+. Efectuó pagos indebidos al ex presidente Lula da Silva.
En el transcurso de una investigación de cuatro meses, los abogados del Comité Especial
llevaron a cabo una revisión exhaustiva de estos temas, que incluían la recopilación de
documentos electrónicos y en papel de más de 50 empleados de BTG Pactual, por la filial
brasileña del experto forense de KPMG; una revisión de aproximadamente 430.000
documentos realizada por los abogados de Quinn Emanuel y Veirano, y entrevistas con
cerca de 30 ejecutivos y empleados de alto nivel de BTG Pactual. Los abogados también
contrataron a KPMG y al Grupo de Investigación de Berkeley (“BRG”), una empresa de
asesorías y consultoría estratégica global líder especializada en investigaciones, para
indagar en el tema y llevar a cabo análisis financieros de ciertas operaciones clave.
El resumen de las conclusiones de investigación emitidas por los abogados señaló que la
alta dirección de BTG Pactual y todos los demás empleados incluidos en la investigación,
cooperaron ampliamente con la investigación y que el Comité Especial tuvo total
autonomía para dirigir y definir los temas a ser investigados y cómo la investigación
procedería. Los miembros del Comité Especial participaron activamente en este proceso a
través de numerosas llamadas y cinco reuniones formales durante el transcurso de la
investigación de cuatro meses.
Sobre la base de su investigación, los abogados no encontraron ninguna base para
concluir que Esteves, BTG Pactual o cualquier miembro de su personal hubiera
participado en algún acto de corrupción o ilegalidad.
“Me complace que el Comité Especial haya concluido su extensa investigación”, dijo
Persio Arida, presidente ejecutivo de BTG Pactual. “Este es otro hito importante para
nosotros en el retorno a la normalidad”.
El equipo de Quinn Emanuel fue dirigido por William A. Burck, Co-Presidente
administrativo de la empresa en Washington DC y quien es ex fiscal federal de Manhattan
y abogado de la Casa Blanca; Michael B. Carlinsky, Presidente del Departamento de
litigios complejos de la empresa y un alto miembro de la Oficina de la firma en Nueva
York, y Ben O’Neil, un socio de la firma. El equipo de Veirano fue dirigido por los socios de
sus oficinas de Sao Paulo y Río de Janeiro.
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Le Seguros de Vida
El texto íntegro del Hecho Relevante puede ser accedido en el siguiente link
http://ir. btapactual.com/btgpactual/web/conteudo_en.asp?idioma=18tipo=402228conta=44
8id=224597
Sin otro particular, le saluda atentamente
ime Maluk Valencia
Gerente General
BTG Pactual Cñile S.A. Compañía de Seguros de Vida
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Link al archivo en CMFChile: https://www.cmfchile.cl/sitio/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=d2f6ded3b836d846837180a0e530076bVFdwQmVFNXFRVEJOUkVFd1RrUmplRTUzUFQwPQ==&secuencia=-1&t=1682366909
